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发包人反索赔管理 　　本文为“陕西省科技厅软科学研究计划资助项目”(项目批准号2010KRM49-01)、“陕西省教育厅科研计划资助项目”（项目批准号2010JK173）及陕西省社会科学界重大理论与现实问题研究项目“推进陕西低碳经济发展的节能减排策略研究”项目 　　【摘 要】 文章针对目前建设市场索赔方面，因发包人的实践经验和机会相对较少，常居于被动地位，使其在项目建设中付出了额外的费用或造成了不应有的损失。本文认为，发包人应针对建设项目设计阶段、前期建设手续办理及施工现场准备阶段、招投标及合同签订阶段、以及建设工程施工阶段的不同特征，做好各阶段的反索赔准备工作，并尽可能在项目管理全过程聘请法律咨询机构，尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低。 　　【关键词】 发包人；建设工程；索赔管理 　　 　　工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实践中，“索赔”是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。在工作实践中，发包人相对承包人而言，在建设市场中实践经验少很多，有些甚至只有一次建设机会。相反，承包人的索赔经验和能力都很强。虽然现在的建设市场属于买方市场，但对索赔来说，却是卖方占主动权，使发包人在项目建设中付出了额外的费用或造成了不应有的损失。在理论上，有关索赔管理的文献大多都是有关承包商索赔管理的研究。例如，胡序火［1］、高建华，陈建祥［2］、梁祖能［3］都从承包商的角度分析了索赔管理的步骤、方法及技巧。从建设单位角度分析反索赔管理方法的文献并不多，能够检索到的有冉念，周德鸿［4］的研究，作者认为发包人应从做好工程项目的前期准备工作、控制合同变更、减少索赔费用等方面进行反索赔管理。而对于整个建设项目生命周期内建设单位应该怎样做好反索赔工作并没有深入的分析，这正是本文研究的契机。 　　一、建设工程生命周期 　　建设工程指通过特定劳动建造某种“工程实体”的过程。按建设阶段来分，工程建设项目可以划分为工程项目策划与决策阶段、勘察设计阶段、施工招投标阶段、施工阶段及竣工验收阶段。每个阶段的工作内容及重点不同，对承包人来说潜在的索赔机会也不同，熟悉每阶段的主要工作，是发包人做好反索赔工作的第一步。 　　1、工程项目策划与决策阶段的主要工作包括项目建议书的编制与审批、可行性研究的编制与审批、项目法人的组建及项目管理模式的确定、建设用地、协作条件等各项审批。 　　2、勘察设计阶段的主要工作包括设计方案评选、选择设计单位、编制设计文件、设计文件审查与审批、设计阶段质量、投资、工期控制。 　　3、施工招投标阶段的主要工作包括选择施工发包方式、准备施工招标文件、组织施工招标。 　　4、施工阶段的主要工作包括施工过程的监督和控制、隐蔽工程验收、施工阶段目标控制、合同管理、信息管理等。 　　5、竣工验收阶段的主要工作包括编制工程竣工结算及竣工决算、组织试车、竣工验收交付使用、项目后评价。 　　二、发包人的全寿命周期反索赔管理 　　建设工程具有一次性、建设周期长、投资大、不确定因素多、风险大等特征，发包人为了做好全寿命周期的反索赔管理，必须根据建设工程各阶段的特征，做好每一阶段的工作。从工程实践来看，承包商的索赔事件多发生在勘察设计、施工招投标及施工阶段，其中施工阶段又可划分为施工前期准备及实施阶段，本文就这几个阶段详细论述。 　　1、设计阶段为索赔管理奠定基础 　　项目设计对项目的建设工期、工程造价及项目建成后能否发挥预期功能起着决定性的作用。设计费虽然只占项目总投资的大约１%左右，但其影响项目投资节约与否的可能性为75-95%，另外据统计，在工程施工质量事故中，设计责任占40%左右。现阶段，国家对基本建设投资力度加大，短时间内，设计单位的设计任务处于超饱和状态，设计院加班加点赶任务，业主为了早日开工盲目缩短工期，因此设计出现差错瑕疵、缺项漏项的可能性加大，另一方面，设计资质较低的单位为了生存，不断压低设计费用，使得设计图纸的质量大打折扣，并且一味追求快出图、少画图，导致设计深度不够。这些都成为导致工程索赔发生的重要原因。因此，建议发包人建立设计竞争、激励机制，同时推广设计监理，有效降低后期索赔事件发生的概率。 　　（1）建立设计竞争机制的同时，实行有效的激励机制。对设计单位和方案的选择采用招投标方式，明晰考核和评价指标，合理客观确定设计周期，重视方案设计的优化，真正将设计单位利益与与建设项目节约投资、提高设计质量挂钩。同时对优秀方案和设计服务实行激励机制，包括现金奖励、设计入围、颁发荣誉证书、建立信用档案等，反之，对不良设计给予罚款、不良纪录、拉入黑名单等处罚。 　　（2）推广设