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合作专利分类体系映射分析 　　摘要：[目的/意义]通过对合作专利分类体系（CPC）与国际专利分类体系（IPC）的映射分析与比较，以期为使用CPC与IPC进行专利分类提供借鉴。[方法/过程]基于CPC与IPC分级方式按大类、小类、大组、小组4级对它们共有的A-H部进行映射数量比较分析。[结果/结论]CPC与IPC的分类原则基本保持一致，而且比IPC更加细分，增加了“2000系列（进行索引）”和适应新技术的Y部，其扩展性极强。认为CPC作为一种兼容性强且细分程度高的分类体系，必将成为提高检索效率、优化审查质量的高效工具。 　　关键词：合作专利分类法（CPC） 国际专利分类法（IPC） 映射分析 　　分类号：G255 　　引用格式：白林林， 祝忠明. 合作专利分类体系（CPC）与国际专利分类体系（IPC）的映射分析[J/OL]. 知识管理论坛， 2017， 2（5）： 398-405[引用日期]. http：///p/1/659/. 　　1 引言 　　随着信息社会的到来，人们更多地谈论专利信息，研究专利信息的传播与利用。如何对专利进行有效的分类，提高专利检索水平和专利审查质量[1]，帮助用户在初步获取专利信息后，进行深层次的专利数据的挖掘与分析，用以预测未来技术发展趋势和经济效益具有重要的意义。 　　目前，世界范围内存在的专利分类体系主要包括：国际专利分类体系（International Patent Classification， IPC）、日本专利分类体系（File Index/File Forming Terms， FI/FT）、欧洲专利分类体系（European Classification System//Indexing Codes， ECLA/ICO）、美国专利分类体系（US Patent Classification， USPC）、合作专利分类体系（Cooperative Patent Classification， CPC）[2]。随着全球专利文献量的快速增长，面临着专利分类、审查、管理和利用的巨大挑战，而现有的几大专利分类体系亦面临着改革和发展的问题。 　　为解决上述问题，提高各知识产权局检索分类结果的一致性，改进世界各地专利局获取更多文件的途径，由欧洲专利局和美国专利局共同开发的一个通用的、国际上兼容的专利技术文件分类体系，即合作专利分类体系于2013年1月正式生效[3]。合作专利分类体系以欧洲专利分类体系为基础，其分类原则与国际专利分类体系基本保持一致，并整合了国际专利分类体系和欧洲专利分类体系中的重要关键词以及美国专利分类体系中的交叉引用技术文献及摘要等内容，是欧美两局最佳分类实践的充分融合，是国际专利分类体系基础上的细分类体系[4]。 　　本文在合作专利分类体系与国际专利分类体系格式与规范一致的基础上，对合作专利分类体系与国际专利分类体系从大类、小类、大组、小组四方面对其共有的A-H部进行了映射数量比较分析，为使用合作专利分类体系与国际专利分类体系进行专利分类提供借鉴。 　　2 CPC与IPC的概述 　　2010年10月25日，欧洲专利局和美国专利局签署了共同创建和实施合作专利分类的合作文件，2012年10月1日两局发行了合作专利分类体系试用版，并于2013年1月1日正式启用，至2017年5月，已更新28次。欧美两局所公布的专利文献将仅包含传统的国际专利分类体系分类号和统一的合作专利分类体系分类号，即合作专利分类体系分类分别代替了原有的ECLA/ICO 分类和USPC 分类。合作专利分类体系目前只有英语版本。 　　国际专利分类体系起源于《斯特拉斯堡协定》的签署，1968年9月1日出版的《发明专利的国际（欧洲）分类表》从1971年3月24日被?Q为第1版分类表。依据《斯特拉斯堡协定》第一条成立了国际专利分类联盟，在该联盟的管理下，《国际专利分类表》周期性地进行修订，以改进系统和适应技术进步[5]。1999年，将《国际专利分类表》分成基本版与高级版两个版本，基本版目前是3年更新一次，高级版是3个月更新一次。目前有英语和法语两个版本[6]。 　　3 合作专利分类体系与国际专利分类体系的映射分析比较 　　合作专利分类体系与国际专利分类体系两者分级方式基本相同，都是按部（section）、大类（class）、小类（subclass）、大组（group）、小组（subgroup）5级进行分类，在部的设置上基本相同，都包括A-H8个部。合作专利分类体系考虑到目前新出现的以及未来可能会出现的技术，新增一个Y部，两者均采用字母数字混合编排形式。其中，合作专利分类体系形式为：部由一个大写字母组成（A-H，Y），大类由两个数字组成（01-99），小类由一个大写字母组成，大组由1-4个数字组成，小组