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国家创新体系中高校与研发机构作用与定位研究 　　摘 要：根据国家统计局与科技部公布的数据，对于高校与研发机构的科技创新资源、产出及效率进行比较，讨论了两者研发活动的侧重点、科技创新资源配置、在国家创新体系中的作用等问题，建议在不断强化企业技术创新主体地位的同时，高校和研发机构要在国家创新体系中准确定位，政府应加大对RD、特别是基础研究的投入。 　　关键词：国家创新体系；高校；研发机构；作用与定位 　　中图分类号：F204 　　文献标识码：A 　　“国家创新体系”的概念由LundvallLl，”较早提出，Freeman和Nelson又分别通过分析日本“技术立国”政策和工业化的成功、以及美国高技术产业发展的经验，进行了补充和完善，认为以国家为主导的创新体系，是由公共和私人机构所组成的创新网络，体系中各行为主体的相互作用、能力集成和制度安排已成为重要的研究课题。因而，在不断强化企业技术创新主体地位的同时，明确界定高校、研发机构与企业在国家创新体系中的作用，具有一定的意义和价值。 　　 　　1 高校与研发机构的比较 　　 　　根据国家统计局与科技部公布的数据，本文将科技创新资源分为人力资源与财力资源；产出指标有国内三种专利申请授权、重大科技成果、技术市场成交金额、科技论文数等；效率主要考量人均产出及经费投入产出比。 　　 　　1．1 人力资源 　　1991年，研发机构拥有科技活动人员79．7万人，是高校的2．7倍。科技体制改革，使得研发机构科技活动人员连年递减，2002年下降到41．5万人，而高校的科技活动人员一直呈上升趋势，2002年两者的差距已缩小到3．2万人(图1)。研发机构的研究与试验发展人员全时当量(简称RD人员当量)一直高于高校，两者的差距从1991年的1：0．53变为2002年的1：0．88。 　　 　　1．2 财力资源 　　多年来，研发机构的科技经费筹集额一直高于高校。1991年，我国高校科技经费筹集额16．4亿元，仅为研发机构的9．3％，尽管该项经费以年均28．0％的速度递增，2002年达到247．7亿元，但也只有研发机构的三分之一强(图1)．高校科技活动人员的人均科技经费筹集额也大大低于研发机构，1991年仅为研发机构的四分之一，2002年也只有研发机构的38．2％。 　　从科技经费筹集的渠道看，政府资金在研发机构科技经费筹集额中的比重自1994年后不断提高，2002年超过七成，高出高校15个百分点。同年，中科院科技经费筹集额中，政府资金占到82．6％，其他中央部属研发机构也高达78．5％。因此，研发机构对于政府资金的依赖性更强。 　　 　　1．3 产出 　　研发机构在国内三种专利授权与技术转让方面比较突出，而高校的科技论文数量则更多(参见表1和表2)。①多年来，研发机构的专利授权一直高于高校。2002年，研发机构获得发明专利授权907项、实用新型专利授权1 276项，均为高校的1．3倍；外观设计专利授权140项，为高校的3．5倍。②1996至2002年的七年间，有五年研发机构在完成重大科技成果方面占优。2002年，高校完成重大科技成果5 640项，超出研发机构近百项。③全国技术市场成交合同金额，研发机构一直领先，2002年达到187．1亿元，是高校的2．6倍。④在国内中文科技期刊刊登的科技论文篇数，高校遥遥领先。2001年，高校132 608篇，是研发机构的4．6倍。 　　 　　1．4 效率 　　1)人均产出。以每万人年RD人员当量衡量，研发机构在国内三种专利授权与技术市场成交方面人均产出较高，而高校在重大科技成果与科技论文方面人均产出较优。与自身纵向相比，研发机构和高校三项专利授权及技术市场成交金额的人均产出都有所增加。 　　2)投入产出比。以RD经费支出作为经费投入指标。除了外观设计专利授权外，高校的投入产出比均占优，其中，发明专利授权与实用新型专利授权是研发机构的2倍、重大科技成果为近3倍，国内中文科技期刊论文超过10多倍。 　　可以看出，研发机构的资源优于高校，两者的产出与人均产出各有所长，而高校的经费投入产出比较高。 　　 　　2 高校与研发机构科技创新的特点与角色 　　 　　国家统计局和科技部统计数据进行国际比较的18个国家中，我国高校在国家RD经费支出中所占比重，仅高于俄罗斯联邦；而研发机构所占比重最高。20世纪50年代之后，受前苏联科技体系的影响，我国建立了许多独立研发机构，在研发活动中起主导作用，而高校以教学为主，企业只是单纯的生产单位，科学研究与人才培养脱节，研发与生产分离，国家创新体系资源配置不合理。近年来，企业的比重不断增加，但高校所占比重偏低的问题并未解决，高校在国家创新体系中的潜力尚未充分发挥。 　　 　　2．1 科技创新的