陕西兴化化学股份有限公司2017年度独立董事杨为乔先生述.PDFVIP

陕西兴化化学股份有限公司 2017 年度独立董事杨为乔先生述职报告 本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司独立董事工作制度》等相 关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2017 年的工作中，认真履行独立董事职责， 充分行使独立董事职权。2017 年是公司重组后独立运行的第一年，其法人治理结构和治 理水平是资本市场关注的重点之一，鉴于此，我在积极维护公司及中小投资者合法权益 同时还要充分关注公司的规范运作，做到了不受其他与公司存在利害关系的单位和个人 的影响与左右，充分发挥独立董事作用，忠实、勤勉、客观、公正的履行了独立董事职 责。 现将本人2017 年的履行职责情况述职如下： 一、参加会议情况 2017 年度，公司共召开董事会6 次，本人出席6 次，无缺席和委托其他董事出席董 事会的情况；共召开股东大会4 次，本人全部列席。 二、会议表决情况 作为公司独立董事，本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式充 分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决策。每次召开 董事会前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料， 会议中认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验 发表了独立意见。 2017 年度，公司召开的董事会、股东大会符合法律程序，重大经营决策事项和其他 事项均履行了相关程序，合法有效。 对于董事会审议的各项议案，能够提前阅读、审查、询问，均投了赞成票，没有反 对、弃权等情形。 三、2017 年发表的独立意见情况 1、2017年1月6日召开的第六届董事会第二十四次会议：对公司聘任总经理及改聘 公司2016年度审计机构等事项发表了独立意见。 2、2017年3月9 日召开的公司第六届董事会第二十五次会议：对预计公司及子公司 2017年度日常关联交易、公司与关联财务公司关联存贷款的风险评估报告及续聘公司 2017年度审计机构等事项事前认可；对2016年度利润分配预案、2016年度内部控制自我 评价报告、2016年度关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、预计公司及子公司 2017年度日常关联交易、公司与关联财务公司关联存贷款的风险评估报告、续聘公司 2017年度审计机构等事项发表了独立意见。 3、2017年8月17日召开的第六届董事会第二十七次会议：对增加公司及子公司2017 年度日常关联交易额度事项事前认可并发表了独立意见。 4、2017年12月13日召开的第六届董事会第二十九次会议：对增加公司及子公司2017 年度日常关联交易额度事项事前认可并发表了独立意见。 四、对公司现场调查情况 作为公司独立董事，在2017年度能够勤勉尽责，忠实履行独立董事义务，积极利用 参加董事会及董事会专门委员会会议的机会，重点对公司的生产经营情况及管理情况进 行了解，听取公司管理层对经营情况和规范运作方面的汇报。主动进行现场调研、调查， 获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风 险，在董事会上发表意见、行使职权；对审计部门提交的内部审计报告等事项认真审议， 特别是在年报审计过程中，注重与注册会计师的沟通，督促审计工作按期完成；对公司 信息披露情况、公司治理等进行监督和检查，积极有效地履行了独立董事的职责，促进 董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的合法权益。 五、任职董事会专门委员会的工作情况 作为公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员及薪酬与考核委员会的委 员，本人参加了上述委员会召开的日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意 见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在 2017年主要履行了以下职责： 本人作为公司董事会提名委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董 事会提名委员会工作细则》等相关规定，主持召开了1次会议，对重大资产重组后公司 董事长、总经理等人选给出了建议，对兴化化工财务总监及公司审计部部长人选进行了 推荐，并初步审查了上述人选的任职资格。 本人作为公司董事会审计委员会委员，通过对公司定期报告、内部审计工作报告等 进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；按照