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基于公共治理视角高校科研经费监管体系探讨 　　【摘 要】 高校科研经费作为公共资源的重要组成部分，通过引入公共治理理论，基于政府、服务企业、依托高校等多维度的视角，审视高校科研经费这一公共资源的有效运行与监管的基本维度，探究公共治理理论如何渗透到高校科研经费监管，探索多方参与监管的创新机制，提出提高科研经费监管效率的针对性建议，有效发挥高校服务社会的功能。 　　【关键词】 公共治理； 科研经费； 创新机制； 公共资源 　　【中图分类号】 G647 【文献标识码】 A 【文章编号】 1004-5937（2018）12-0128-03 　　一、引言 　　2018年1月9日，时任科技部部长万钢在全国科技工作会议上指出，高校作为开展科研活动的主要阵地，2016年高校服务企业社会获得的科研经费达到1 791亿元，科技成果直接交易额达到130.9亿元，比2015年增长20%，基础研究经费投入快速增长，从2012年的499亿元增长到2016年的823亿元，增幅达65%。中共中央办公厅、国务院办公厅、财政部和科技部根据新形势科研活动的发展规律与特点，与时俱进出台一系列科技创新改革政策，科研经费管理权限得到有效放大，科研经费全面监管体系逐步完善，使得高校科研人员的获得感与成就感大幅度提升[1]。然而，实地走访调查发现，高校科研管理部门、财务部门和审计部门普遍感觉科研经费“监管难”，而科研人员则依然抱怨“报账难”。两难之间如何找到平衡点，疏通科研经费监管的“堵点”和“痛点”，使得科研经费支出高效规范合理，仍然是当前亟需破解的问题。 　　二、公共治理理论与高校科研经费监管高度契合 　　公共管理领域的公共治理理论，应用到科研经费监管有一定的借鉴价值，值得深入探讨。公共治理理论提出的主体多元、层级众多、中心?V泛、公众参与的网络模式，不同的主体间通过相互协作、相互制约，构筑信任、合作的互动关系，使社会资源的配置实现最优，社会公共利益最佳。 　　（一）公共治理理论与高校科研经费监管目标趋向一致 　　高校科研经费监管体系目标是在不同的历史时期，依照科研活动发展规律，严格遵循财政预算的规定，逐步完善监管政策与制度，致力于优化监管流程，不断改进监管方式，强化激励机制，最大限度地调动高校广大科研人员的积极性，激发他们的创新力，促使科研经费的使用规范高效，以期实现社会效益最大化，从而推进公共利益最大化。而公共治理理论的目标则是：为了实现公共利益倍增，诸多相关公共行政主体密切配合，共享公共权力，在各自的职权范围内管理公共事务，实现公共资源合理高效利用。可见，两者的目标趋向一致，高校科研经费监管体系引入公共治理理念具有密切的契合度。 　　（二）公共治理理论与高校科研经费监管治理主体相似 　　高校科研经费监管体系治理主体结构呈多元化，涵盖政府、科研项目依托高校及其项目负责人、社会其他组织机构等，这与公共治理理论明确的多元化的治理主体是相似的。另外，高校科研经费监管体系的运行机制也牵涉到政府、高校、企事业单位以及第三方服务机构等，和公共管理理论多元化主体这一基本特征也是相符的。公共治理理论有利于拓展与丰富高校科研经费监管体系的内涵。 　　（三）公共治理理论为高校科研经费监管提供理论支撑 　　高校科研经费监管体系和诸多公共资源管理大体相当，属于参与主体多元化，当监管存在利益时，主体各方监管的意愿就强烈，没有利益则监管的意愿就极其勉强，少管不管时有发生。高校科研经费从狭义本质来看，依托高校和项目负责人是最大的受益方，因此，其他治理主体参与就显得比较被动。多元化的主体结构，其弊端显而易见，最明显的就是治理各方职责定位模糊，监管松懈乏力。而公共治理理论则强调治理主体彼此之间协同作战、相互依赖、相互促进，为高校科研经费监管体系的完善与改革指明航向，赋予扎实的理论支撑。 　　三、公共治理视角下高校科研经费监管体系弊端 　　当前高校出于政策的要求和自身发展的需要，对于科研经费监管越来越重视，明确监管部门，完善相关制度，实现信息共享，促进科研经费管理更加规范高效，有利于推动科研人员的积极主动性。经费监管存在的问题有多方治理权责不明、信息共享程度不高、创新体制改革进展相对缓慢等，具体包括以下四个方面： 　　（一）多元化的科研经费治理主体，权责不清条块不明 　　教育部、财政部在《关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》中明确指出，科研经费管理体系必须以“统一领导、分级管理、责任到人”为导向，不断地健全与完善[2]。同时，教育部出台的《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》强调，科研项目的管理责任主体是依托高校，作为受托方的高校应当严格履行法人的监管职责[3]。两个意见均表明，高校既是科技创新改革政策的执行者，确保各项普惠政策落到实处，也是科研经费监管的