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基于多方满意PPP项目调价机制设计 　　[摘要]本文目的在于寻求实现政府、私营企业、公众三方满意的总目标下的利益平衡机制。通过对识别出的15个PPP项目的关键目标进行问卷调查，得到了基于三方满意度的影响权重；运用专家评分法，得出了关键项目目标的量化评价，构建了关键项目目标评价体系；采用系统动力学研究了关键项目目标之间的关系，找出了关键目标体系的内生反馈机制；结合三方满意度评价体系和内生反馈机制，设计了公私合营PPP(Public PrivatePartnerships)项目的调价机制。 　　[关键词]PPP；公私合营；利益平衡；价格；补贴；系统动力学 　　[中图分类号]F407.9　[文献标识码]A　[文章编号]1671-511X(2010)01-0016-05 　　 　　一、引　言 　　 　　在我国城市化进程中，基础设施建设只靠政府的投入是远远不够的，需要寻求民营资本的介入。PPP模式作为一种新兴的建设模式，能够很好地解决政府财政能力紧缺的难题，其优越性体现在有效地将公共项目巨大的风险转移给有风险承担能力的私人参与方，提供高质量的公共产品和服务，缩短完成项目的时间，降低项目全生命周期的成本等。这种模式在国际上已经有很成功的应用，实践证明是一种吸收私营资本的有效手段，在我国也已经得到了一定程度的应用，如果能进一步广泛应用，将会很大程度地促进我国的基础设施建设。 　　PPP(Public Private Partnerships)模式下的项目都是关系民众利益的大型基础设施项目，具有高度的外部效应，所以它不光涉及政府和私营企业之间的利益分配，还关系到公众的利益。在PPP项目的实施过程中，除了要考虑效率，还需要兼顾公平，即需要综合考虑政府、私营企业和公众的利益。目前的研究大多是针对政府和私营企业的利益合理分配：文献提出了基于合同设计与风险收益对等的利益分配机制；文献提出了运用博弈论来研究参与人即PPP项目特许公司、常规交通公司及公众(消费者)的利益分配。然而，缺乏综合考虑公共部门、私营机构和社会公众的利益均衡的研究。在PPP项目中，无论是项目的发起方(公共部门)，或是重要的参与方(私营机构)，还是重要的受影响者(社会公众)，都对PPP项目有着基于各自角度的一定期望，这种期望通过总结就成为项目的目标，因而有必要从目标的角度出发，运用目标管理的方法，促进各参与方满意度的不断提升。在PPP项目中，参与各方作为项目成员，需共同为实现项目总目标努力。 　　　　 　　本文需要先构建基于三方满意的目标体系，对其进行量化评价，作为调价的对象系统；再通过系统动力学分析关键项目目标之间的联系，找出了三方利益内生的反馈机制，以作为实现动态调价的机制；最终通过调价与补贴来寻求三方利益的平衡。 　　 　　二、基于三方满意的目标体系 　　 　　一般的PPP项目都是大型、复杂的，项目建设期以及特许经营期都很漫长，在项目实施过程中会遇到各种可能影响到PPP项目的因素，这些因素关系到项目的成功与否，并同时影响项目参与各方的利益分配。由于私营部门的介入，PPP项目的风险分担机制和传统的政府项目有很大的区别，政府会将大部分风险都转移给私营企业，私营企业承担了建设期的设计、施工和运营期的运营和维护的全部风险，这是由于一般承接PPP项目的私营企业都有上述方面的专业能力，有能力承担这些方面的风险，而政府负责承担政策和法律等方面的风险，需求风险的分配则需要考虑PPP模式是基于融资导向还是基于服务导向，在融资导向的模式下需求风险由私营方承担，服务导向的PPP模式下由政府承担较为合适。这种风险分担机制的设计使得很多风险都能很好地得到控制。正是由于这种风险分担机制，使得必须有与之相适应的合同机制来保证各方的利益分配，所以一个好的PPP模式的合同会使得项目参与方的利益与其承担的风险相适应。为保证PPP模式下各方利益的均衡，本文引入了基于三方满意的目标体系。 　　1、PPP模式下三方满意的含义 　　项目参与方多方满意是现代项目管理追求的重要目标之一，世界银行贷款项目要求在项目后评价中对参与方的满意度进行调查，作为评价项目成功实施的重要标准。本文运用帕累托效率原理，来分析三方合作情况下的各方满意的帕累托最优状态。帕累托效率：一种状态(资源配置、社会制度等)被称为帕累托最优状态，如果不存在另一种状态则能使得没有任何人的处境变坏同时至少有一个人的处境变得更好。帕累托改进：一种变革没有使任何人的处境变坏，至少有一个人的处境变好。 　　　　 　　在传统的PPP模式下，主要考虑政府和私营企业的利益。政府和私营方的合作伙伴关系的建立对于双方来说都是帕累托改进，如图1所示，政府需要增加基础设施建设，但是缺少资金和建设与运营的专业能力，私营方希望扩大业务量，但缺少好的