rohs符合性管理体系内审员培训-03.pptVIP

国际 QC 电工 080000委员会 (IECQ HSPM) 电器、电子元件及产品有害物质过程管理系统审核要求 教材指南 课程目的：QC080000RoHSGP内审员培训 培训对象：企业管理层 版本：A/1 教材开发人：杨伟峰,佘协桂 教材管理人：万峻 认可讲师:武广元,佘协桂,饶单才,徐华锋,何慈元,龚伟,李新玉,万峻; 大 纲 审核概论 －基本定义 —审核特性 —审核概论 审核准备 －明确审核目的 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －文件审核 －编制检查表 大 纲 实施审核 －召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写 不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议 －编写审核报告 纠正措施及跟踪 审核概论—基本定义（1） 审核： 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则（依据）： 用作依据的一组方针、程序或要求。 审核概论—基本定义（2） 审核准则（依据）： RoHS管理体系审核准则包括： 1、QC080000管理体系要求; 2、RoHS有害物质检测标准， 如：IEC62321 3、客户的环境管理物质要求，如：SONY SS-00259标准 4、公司的RoHS管理体系文件（环保方针、削减计划、手册、程序/作业指导书） 审核概论—基本定义（3） 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的 审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员 审核概论—基本定义（4） 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价 的结果。 — 主要以不符合的方式表现 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后 得出的最终审核结果。 审核特性 系统性； 独立性； 文件性； 审核概论—审核类型 第一方审核：组织对自身进行审核。（内部审核） 第二方审核：组织的相关方（如顾客）对组织进行审核。 第三方审核：外部独立的机构如DNV、SGS等对组织进行审核 审核概论—审核类型 第一方审核 审核概论—审核类型 第二方审核 审核概论—审核类型 审核类型--第三方审核 审核概论——审核方式 查阅文件； 调阅记录； 与组织的管理者及操作人员面谈； 问卷； 现场观察； 代表性的抽样； 审核概论—审核周期 P.E.R.C Planning 计划 Execution 执行 Recording 记录 Close out 纠正 审核准备－明确审核目的 典型的审核目的有： 确定受审核方的RoHS管理体系和审核准则的符合性； 验证受审核方的RoHS管理体系是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方RoHS管理体系具有潜在改进机会的领域； 确定RoHS/HSF体系的充分性、适用性和有效性； 审核准备－确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围。以组织单元、场所、过程或活动表示。 RoHS管理体系审核一般为集中式审核. 审核准备－制定审核计划 应对审核方案进行策划, 制定审核计划； 对一次具体的审核, 作出具体的日程安排。 审核计划内容 审核目的与范围（年度审核计划中说明审核的频次）； 审核准则； 受审核方有待审核的职能部门的名称； 进行审核活动的预定起止日期、日程安排； 审核组成员名单； 文件留存要求； 审核计划举例—审核计划 练习九: 审核准备－组成审核组 ? 由最高管理者授权，赋予内审权威性； ? 一般由管理者代表任审核组长； ? 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力。 文件审核－文件体系审核 文件体系审核包括：手册、程序文件、作业指导书。 手册是否覆盖RoHS管理体系如：“IECQ QC080000”要求。 程序文件的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调性。 审核准备－编制检查表（1） 检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果