宁波舜通集团有限公司2018年度第二期中期票据的法律意见书.pdfVIP

北京德恒律师事务所 关于宁波舜通集团有限公司 2018 年度第二期中期票据的 法律意见书 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座12 层 电话:010传真:010邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于宁波舜通集团有限公司 2018 年度第二期中期票据的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于宁波舜通集团有限公司 2018 年度第二期中期票据的 法律意见书 德恒12号 致：宁波舜通集团有限公司 北京德恒律师事务所(以下简称“本所”)是具有中华人民共和国法律执业资 格的律师事务所。本所接受宁波舜通集团有限公司 （以下简称“发行人”或“公 司”或“宁波舜通”）的委托，指派张立灏、陈榅鹏律师(以下简称“本所律师”) 就宁波舜通集团有限公司2018 年度第一期中期票据(以下简称“中期票据”)事 宜所涉及的有关法律事项出具法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中 华人民共和国中国人民银行法》(以下简称“《银行法》”)、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法》(人民银行令[2008]第1 号，以下简称“《管 理办法》”)、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业 务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以 下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）和《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等由中国银 行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关指引和规则，以及 其他有关法律、法规、规范性文件的规定，按照交易商协会规则指引以及律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本《法律意见书》。 为出具本《法律意见书》，本所律师对发行人本次发行中期票据的主体资格 和所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本《法律意见书》所应 查阅的文件和资料，包括涉及发行人本次发行中期票据的主体资格、有关的授权 北京德恒律师事务所 关于宁波舜通集团有限公司 2018 年度第二期中期票据的法律意见书 和批准、本次发行的实质条件、募集资金用途、信用评级及本次发行所涉及的其 他中介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。 为出具本《法律意见书》，本所律师特作如下声明： 1．本所律师依据本《法律意见书》出具之日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽 责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本《法 律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 ．本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本《法律意 见书》必需的全部书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件 与原件一致，有关材料上的签字和/或印章均为真实。 3 ．本所律师对于出具本《法律意见书》有关的发行人的所有文件、资料及 说明，进行了谨慎的审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本《法律意见书》 至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或其 他有关单位出具的证明文件作出判断。 4 ．本《法律意见书》仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对会 计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律事项发表意见。