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关于昆明龙津药业股份有限公司首次 公开发行股票并上市之发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证 券”、“本保荐机构”）接受昆明龙津药业股份有限公司（以 下简称“发行人”、“龙津药业”）的委托，担任其首次公开 发行股票并上市的保荐机构。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称“《保荐业务管理办法》”）、《首次公开发行股票并上 市管理办法》（以下简称“《首发办法》”）等有关法律、法规 和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行 保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构、保荐代表人及项目人员基本情况 （一）保荐机构名称 中国中投证券有限责任公司 （二）保荐代表人及其执业情况 本保荐机构指定的负责推荐发行人首次公开发行股票 的保荐代表人为渠亮先生和刘丽平女士，其保荐业务执业情 况如下： 渠亮先生：1998 年起从事投资银行业务，先后参与广济 药业、中远航运、长江电力、浦东建设、现代制药、华峰超 纤首次公开发行股票项目，中航三鑫非公开发行股票项目， 阳光股份、国旅联合、茂化实华股权分置改革项目。 刘丽平女士：2004 年起从事投资银行业务，先后参与大 立科技、天汽模首次公开发行股票项目，中远航运发行分离 交易可转债项目，中航三鑫非公开发行股票项目。 （三）项目协办人及其保荐业务执业情况 本证券发行项目的项目协办人为岑江华先生，其保荐业 务执业情况如下： 岑江华先生：中国中投证券有限责任公司投资银行部高 级副总经理。先后参与龙津药业等多个IPO 项目前期咨询、 改制方案的制定和实施、尽职调查等工作。 （四）项目组其他成员 本证券发行项目的项目组其他成员有程溶冰、吕辉、王 跃。 二、发行人基本情况 中文名称：昆明龙津药业股份有限公司 英文名称：KUNMING LONGJIN PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 注册资本：5,000 万元 实收资本：5,000 万元 法定代表人：樊献俄 成立日期：1996 年9 月16 日（成立有限公司） 2008 年8 月8 日（整体变更设立股份有限公 司） 注册地址：昆明市高新区科高路2188 号 电 话：0871 传 真：0871 电子邮箱：kmljyy@ 业务范围：开发、研究、生产、销售中、西医药（以上 经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审 批的项目和时限开展经营活动） 本次证券发行类型：首次公开发行人民币普通股（A 股） 三、保荐机构与发行人的关联关系 （一）本保荐机构或本保荐机构的控股股东、实际控制 人、重要关联方未持有发行人或其控股股东、实际控制人、 重要关联方的股份； （二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方 未持有本保荐机构或本保荐机构的控股股东、实际控制人、 重要关联方的股份； （三）本保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、 高级管理人员，未拥有发行人权益，未在发行人处任职； （四）本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联 方不存在与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互 提供担保或者融资的情形； （五）本保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系。 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 （一）本保荐机构内部审核程序 本保荐机构内核委员会为证券发行保荐或承销项目及 上市公司并购重组独立财务顾问项目的决策机构。内核委员 会作为公司层面机构，独立履行内核审议决策职责，审慎作 出推荐申报的书面决议。内核工作小组是内核委员会的常设 机构。内部审核程序基本流程如下： 1、项目组提出内核申请，项目承做保荐代表人、项目 负责人或项目主办人对申报文件进行质量把关并