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保利房地产（集团）股份有限公司 股票期权激励计划 (草案修订稿) 保利房地产（集团）股份有限公司 2011 年 12 月 声明 本公司全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 特别提示 1、保利房地产（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本 公司”或“保利地产”）股票期权激励计划（以下简称“本计划”或 “本激励计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关 事项备忘录1/2/3号》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试 行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 通知》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《保利房地产（集团） 股份有限公司章程》制定。 2、股票期权是指在满足本计划规定的授予条件时，公司授予激 励对象在本计划有效期内的可行权日以约定的行权价格购买公司股 票的权利。本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股 票。 3、公司拟授予激励对象5,666万份股票期权，涉及公司股票5,666 万股，占当前公司已发行股本总额的0.953%。 股票期权有效期内，若发生资本公积金转增股本、派送股票红利、 股份拆细、缩股、配股、增发等事宜，股票期权数量及所涉及的标的 股票数量将根据本计划相关规定进行调整。 4、本计划的激励对象包括公司部分董事、高级管理人员及对公 司经营业绩和持续发展有直接影响的管理骨干和技术骨干，不包括独 立董事、监事，也不包括持股5%以上的主要股东或实际控制人、或其 配偶及直系近亲属。本计划的激励对象总人数为178人，占公司员工 总数的1.56%。 5、本激励计划的有效期为6年。授予的股票期权从授权日开始， 经过两年的行权限制期，在之后的行权有效期内分三期分别有30%、 30%、40%的股票期权在满足行权条件前提下获得可行权的权利。行权 有效期结束后当期未行权的股票期权自动失效，并不可追溯行使，由 公司无偿收回并统一注销。 阶段 时间安排 股票期权行权比例 授权日 在本计划获得股东大会通过之日起的30日 - 内,按规定召开董事会对激励对象授予股票 期权 行权限制期 自授权日起至授权日起24个月内的最后一 - 个交易日当日止 第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授 30% 权日起48个月内的最后一个交易日当日止 第二个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至授 30%