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对公共财政逻辑起点重新思考 　　摘要：市场失效概念及相关理论早已成为公共财政学的重要理论基石，并构成政府干预市场合理性及我国公共财政的实践基础。该理论在主流经济学框架内产生之日起，就不断受到质疑，引发广泛的论争。新政治经济学制度分析的引入更为理解市场运行、比较市场机制与政府干预优劣等方面提供了多维度视角。对市场失效概念及其理论应树立由理论概念向理念概念的转变、由非制度分析向制度分析的转变。即使从资源配置角度看，市场失效也不足以构成政府干预与公共财政理论的逻辑起点，应从制度建设而非资源配置角度定位我国公共财政的实践基础。 　　关键词：市场失效；公共财政；资源配置 　　中图分类号：F810　文献标识码：A　文章编号：0438－0460(2008)01－0010－08 　　 　　一、市场失效理论的由来及基本内容 　　 　　市场失效(market failure)一般泛指市场在资源配置方面无效或者低效的情形。作为理论概念，其源于福利经济学的相关定理及其对市场有效的证明。福利经济学有两个基本定理，第一基本定理的基本思想是：如果市场是完全竞争的，通过市场交易就会达到瓦尔拉斯均衡，而这种瓦尔拉斯一般均衡必然是一种帕雷托有效的配置；第二基本定理是第一基本定理的逆命题，即帕雷托有效可以通过瓦尔拉斯式的竞争性均衡来实现。福利经济学定理的成立需要对完全竞争作出一些强假设，包括：产权明确界定、买卖者众多、不存在外部性、产品同质、资源自由转移的和信息是完全的。(Meggimson and Netter，2001)只有在这些强假设下，市场竞争机制才是有效的。 　　但是，这些强假设条件下的理想市场与实际运行中的现实市场是存在巨大差距的，如果这些假设中一个或更多的假设无法满足，市场就存在失效的可能，这样便产生了市场失效问题。尽管对外部性、公共产品等市场失效具体表现的探讨由来已久，但市场失效作为经济学术语最早由Bator于1958年发表的《市场失效的解剖》一文中正式提出，并赋予其以特定的含义即市场在资源配置功能上的缺陷，主要表现为：外部性、公共产品、垄断与自然垄断、不确定性四大方面。 　　对市场有效与市场失效最为生动的表述是奥尔森总结的经济学两大定律。第一条定律是：“有时，当每一个体只谋求他或她自身的利益时，群体的理性结果会自动产生”――也就是，斯密著名的看不见的手将个体为自己的努力联合起来，并保证结果具有社会效率。简而言之，就是“个人理性导致社会理性”。第二条定律是：“有时，第一条定律站不住脚，无论每位个体如何努力追求自己的利益，社会的理性结果最终不会自动产生”――也就是，“个人理性并不一定带来社会理性”，只有靠适当的组织机构才能带来具有集体效率的结果。 　　上述市场失效概念与表现是完全从资源配置效率角度而言的，并以帕雷托最优为效率评价标准。但帕雷托有效并不是社会最优的标准，因为它回避了再分配问题，回避了诸如“公平”与“正义”这类规范问题。如果考虑这些方面，则又扩充了市场失效的范围。现在，普遍接受的“市场失效”情形包括：公共产品、外部性、垄断与自然垄断、风险与不确定性状态、社会分配不公、宏观经济总量失衡等。既然在这些场合市场机制无法达到效率要求，则为非市场的政府机制介入提供了理论上的支撑点。一种常见的说法便是：“市场能做的，就让市场去做；市场不能做的，政府就应该发挥作用”。 　　 　　二、非制度视角下市场失效理论的论争与发展 　　 　　新古典主流经济学在本质上是一种视制度为既定的分析框架。“市场失效”理论自在主流经济学框架内产生之日起，在主流经济学内部就不断受到质疑。 　　 　　(一)古典自由主义者的初期抵制及其继承者的进一步阐释 　　作为自由放任思想的坚决维护者，古典自由主义者最早对“市场失效”这一政府干预的逻辑起点本身提出了挑战。他们认为，许多所谓的失效实际上是由政府干预引起的，如果政府只限于执行其应有的职能，就不会发生这些失效。即使市场具有某些缺陷，政府纠正这些缺陷的行动也可能只是使事情变得更糟。作为古典自由主义继承者的新奥地利学派在修正新古典经济理论有效市场中充分信息假设的基础上进一步坚持了其自由主义传统。他们承认，市场有许多缺陷，包括垄断、不确定性和外部性。但他们捍卫市场不是基于市场存在任一特定时点上有效配置资源的能力，而是基于市场作为发现和利用信息的机制具有其相对优势。如哈耶克认为，市场传递信息、提供指导个人选择的价格信号、激励创新的效率足以抵补由于市场失效所产生的任何低效。而政府也不具有改善市场运行的充分信息，政府干预只会造成市场失效更大的损失。总之，古典自由主义及其继承者虽也承认市场存在缺陷，但仍然认为市场机制优于政府干预。其中，在价格信息上政府的相对劣势是首要原因。 　　 　　(二)关于市场效率条件的