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投资咨询公司 第十五组：蔡乔岳 蔡惠中 林金辉 目录 投资咨询公司介绍 定义 投资咨询公司在西方国家中称为投资顾问，是证券投资者的职业性指导者，包括机构和个人。主要是向顾客提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券买卖提出建议，代拟某种形式的证券投资计划等。 证券投资咨询是指为投资者提供咨询服务，或接受投资者委托、管理其资金、代其从事证券投资的中介机构。 特点 　 证券投资咨询公司最大的特点，就是根据客户的要求，收集大量的基础信息资料，进行系统的研究分析，向客户提供分析报告和操作建议，帮助客户建立投资策略，确定投资方向。 咨询业务 咨询业务 作用 投资咨询公司发展历程和现状 证券投资咨询机构名录（截至2010年5月底） 证券咨询发展的问题 北京新兰德证券投资咨询有限责任公司 业绩 业绩 金融专家 上海大智慧投资咨询有限公司 上海大智慧股份有限公司成立于2000年,是一家国内著名的专业从事金融领域信息技术产品开发、生产、销售和服务的高科技公司,是国家认定的高新技术企业、先进技术企业和软件企业.????大智慧证券软件已占有全国证券营业部85%的份额,而大智慧Internet个人版目前已是全国使用率最高的证券软件,现已成为网上投资者的标准软件. 案例分析 2010年11月20日凌晨，五家证券投资咨询机构遭处罚 中国证监会调查发现，深圳华鼎财经资讯股份有限公司(华鼎财经)、深圳市股海观潮投资顾问有限公司(股海观潮)、深圳智多盈投资顾问有限公司(深圳智多盈)、上海天力投资顾问公司(上海天力)、深圳前沿投资顾问有限公司(深圳前沿)等5家证券投资咨询公司及其部门从业人员曾经在股评电视节目中发表夸大、误导性言论并承诺投资收益，存在违法违规行为。 案例分析 证监会最终认定，这五家证券投资咨询机构及相关人员的行为，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第19条、第20条、第24条以及《证券法》第171条等多项法律、法规的规定，因此，对上述公司分别给予10万元到30万元不等的罚款。同时，华鼎财经、上海天力、深圳前沿被撤销证券投资咨询业务许可，股海观潮、深圳智多盈被责令改正。上述公司中的36名责任人员，分别受到撤销证券投资咨询业务资格、警告、罚款或市场禁入等处罚、处理措施。 案例分析 证券投资咨询机构夸大宣传及开展所谓会员制业务的情况在2005年前后较为普遍。针对会员制业务暴露出的问题，证监会曾颁发相关规定，并采取了一系列措施予以清理规范，对包括本次受处罚公司在内的一批证券投资咨询机构进行了立案调查。经过大力整顿，违法违规行为得到了有效遏止，证券投资咨询环境显著改善。 相关新闻 曝光非法证券咨询黑名单 证监会严查股市“黑嘴” 2009-09-02 相关新闻 非法证券投资咨询典型案例：提防多次行骗 2009年12月21日 北京将历时一月严打非法证券投资咨询 2009年12月04日 证券投资咨询公司的10种骗术 证券投资咨询公司的未来发展 近几年证券投资咨询机构在核心能力构建和经营品牌的树立上取得了较大进步，证券市场专题研究、机构投资者咨询产品和服务、个人投资咨询、公司财务顾问、证券市场和上市公司数据服务、投资者关系管理等许多领域都出现了有代表性的证券投资咨询机构。但是，随着全流通以后的市场化、国际化和法制化进程的推进，证券投资咨询机构也面临着内外部的竞争压力，必须跟紧形势，更新服务理念，在新的时代背景下重新进行自我认识和自我定位，通过不断提升自身的专业化、职业化、规范化水准，获得持续发展的动力。 Thank You! * * L/O/G/O 投资咨询公司的介绍 投资咨询公司的现状 几家投资咨询公司介绍 相关案例分析 4 1 2 3 证券投资咨询公司未来发展 5 业务 投资咨询公司 特点 投资咨询公司 定义 投资咨询公司 一 二 三 作用 投资咨询公司 四 证券投资咨询公司 接受证券经营机构的委托，策划有关的证券事务方案，担任顾问； 接受公司委托，策划公司证券的发行与上市方案； 接受政府、证券管理机关和有关业务部门的委托，提供宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询； 接受证券投资者的委托，提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询； 01 03 02 04 接受公司委托，策划公司证券的发行与上市方案； 接受证券投资者的委托，提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询； 05 07 06 编辑出版证券市场方面的资料、刊物和书籍等； 证券投资咨询机构的出现，一方面适应了证券市场专业化的要求，另一方面也符合证券市场的公开、公平、公正原则。 咨询人员运用自身专业知识和丰富经验，通过对证券市场各相关因素的系统分析和研究，形成报