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河南省科技进步超效率DEA分析 　　摘 要：通过对近年河南省科技进步水平及在全国各地区的排名进行研究，并用数据包络分析(DEA)对代表河南省科技进步的大中型企业1999―2006年的科技活动进行有效性评价，认为影响河南省科技进步的主要因素是资金和人力投入少、科技创新体系不完善等，最后对河南省科技进步存在的问题进行探讨并提出相关对策和建议。 　　关键词：科技进步；数据包络分析；效率分析 　　中图分类号：F4　文献标识码：A　文章编号：1007-905X(2008)06-0102-03 　　 　　一、引言 　　 　　世界的经济实践一再表明，科学技术是一个国家先进生产力的集中体现和重要标志。显然，一个国家和地区的经济要实现快速发展，就必须加快科技进步的步伐。 　　河南位于我国的中部腹地，承东启西、贯通南北，是各种经济力量、科技力量发挥作用和影响的要冲之地，因此，河南省发展的好坏直接关系到我国整个国民经济发展的全局和大局。2006年，河南省的GDP总量为12495.97亿元，位居全国第5位，成为我国中西部地区的首位经济大省，但还不是经济科技强省。近年，河南省在全国各省的科技进步和经济发展中的排名仍然落后。本文将对此进行具体的分析，以便找到原因，采取科学有效的措施，推动河南经济走上持续、协调、快速的发展道路。 　　 　　二、河南省以及全国科技进步水平分析 　　 　　1　近年，在国家宏观科技政策的指导下，河南省的科技活动取得了很大进展。 　　2006年河南省科技活动人员达到17.73万人，其中科学家、工程师10.86万人；科技经费支出额178.65亿元，占河南省GDP的1.43％；RD经费79.84亿元，占河南省GDP的0.64％；地方性科技拨款17.6亿元；高技术产业规模以上企业产值277.34亿元，占全国的0.7996；高技术产业规模以上企业增加值159.15亿元；高技术产品进出口额3.03亿美元；专利申请授权量5242项。2001-2006年，河南省各种科技指标值如表1所示。 　　 　　从表1可以看出，2001-2006年河南省各种科技指标值总体都呈现上升趋势，科技活动人员、RD经费、高技术产业规模以上企业产值和专利申请授权量2006年比2001年增长率分别为26.6％、182.1％、94.5％和103％。 　　2　科学技术部《2007全国科技进步监测报告》显示，2007年我国经济整体保持平稳增长。报告根据综合科技进步水平指数，将全国31个地区划分为五类：第一类为综合科技进步水平指数高于60％的地区，包括上海、北京和天津。第二类为综合科技进步水平指数低于60％，但高于全国平均水平(50.78％)的地区，包括广东、江苏、辽宁和浙江。而河南综合科技进步水平指数为35.09％，远低于全国平均水平，位于第四类。 　　而且，我国科学技术部科技进步统计监测综合评价结果显示，河南省2001-2006年各个技术进步指标排名并不乐观，如表2所示。 　　 　　从以上统计表可以看出，河南省综合科技进步水平排名非常落后且整体呈现下降趋势。《2007全国科技进步监测报告》将“2007监测”与“2006监测”进行了比较，全国综合科技进步水平指数比上年提高了3.67个百分点，与2006年综合科技进步水平指数的排序比较，上海、北京、天津、广东、江苏、辽宁和浙江，仍排在前7位。由以上对河南省以及全国科技进步水平分析可知，河南省科技投入规模逐年增加，技术成果产出和效益也逐年上升，但河南省综合科技进步水平指数远低于全国平均水平，并呈现下降趋势，因此需要对河南省科技活动进行进一步分析。 　　河南大中型工业企业在全省科技经费筹集总额中的比例由2000年的45.37％上升到2006年的66.85％，大中型工业企业的科技活动已经成为全省科技活动的主体。因此研究大中型企业的科技进步效率可以在某种程度上反映全省科技进步效率。 　　对于评价对象的效率研究的方法有很多，由于很难从科技进步的投入及其产出之间找出显著的函数关系，因此拟采用非参数方法(DEA)的改进模型来测度和评价河南省大中型企业1999-2006年的科技活动的相对效率。 　　 　　三、河南省大中型企业科技进步的超效率DEA分析 　　 　　(一)方法简介 　　DEA常见的模型是C2R模型，用这个模型评价决策单元的相对效率时，最后的结果很可能出现多个单元同时相对有效，C2R模型对这些有效单元却无法作出进一步的评价与比较。为了弥补这一缺陷，1993年Andersen P和Petersen NC提出了一种DEA的超效率模型，使有效的决策单元之间也能进行比较。超效率评价模型与DEA模型的数学形式相似，其形式如下： 　　 　　假定一组被考察单元的个数为n个，每个被考察单元都有s