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对我国自然垄断行业管制思考 　　【摘要】： 自然垄断行业是一个特殊的行业,我国自然垄断行业的产品和服务价格明显偏高,效率低下,政府必须对其价格进行管制。而传统的管制机制的不完善使得我国政府在对自然垄断行业进行管制时屡屡失效，因而对管制机制进行合理的调整和改革，是促使自然垄断行业高效率运作，保证消费者利益的关键。 　　【关键词】：自然垄断； 管制 　　中图分类号：F71 文献标识码：A 文章编号：1002-6908(2008)0810095-02 　　 　　一、自然垄断及其形成原因 　　 　　自然垄断是指由于“自然”的或技术的原因而形成的独家经营的市场格局。在自然垄断行业中，企业的边际生产成本持续低于平均生产成本，平均成本随产量的增长持续下降，以至于单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和。如果在自然垄断行业中存在多个生产厂商，将增加企业生产成本，最终损害消费者利益。所以，在自然垄断行业中，最有利的状态是一家企业垄断地提供所有产品和服务。 　　传统经济学理论认为，导致自然垄断的“自然”的或技术的因素是某些行业具有明显的规模经济和过高的沉没成本。 　　 　　二、对自然垄断行业进行管制的必要性 　　 　　1. 存在巨大的沉没成本 　　沉没成本指的是己经发生而且无法收回的成本，这种生产成本是不可重新使用的、市场特殊化的成本，进入者要想进入某一市场，必须承担这种成本。沉没成本对进入者来说是一种风险，这种风险必须在企业进入市场后通过产品和服务的收益来弥补。一方面政府作为投资主体，需考虑投资的安全问题；另一方面这些投资一旦投入之后短期内很难收回，再加上前期投资设备的专用性很强，在废止不用后，很难改为其它用途，政府需要避免资源的无谓浪费。出于这两方面的考虑，政府必须对自然垄断行业进行管制。 　　2. 保护消费者的利益 　　由于规模经济的存在，自然垄断行业中，独家经营比多家企业经营的效率要高，因此，政府一般以法律的形式确认自然垄断企业经营某一行业的垄断权利。但在市场经济条件下，如果自然垄断行业由独家企业来经营，由于产品和服务的生产与经营缺乏竞争，就会使社会又面临着另一种浪费――垄断所造成的效率损失。这是因为自然垄断企业可以凭借其垄断地位，在不改进生产技术、不提高劳动生产率的条件下，通过限制产品和服务的数量、提高产品和服务价格来获取高额的利润，而这一高额利润的获得是以消费者支付不公平的超额成本为代价的。因此，控制自然垄断企业获得超额利润，限制自然垄断企业任意设定价格的能力，保护消费者的利益，避免垄断所造成的效率损失，就成为政府管制垄断行业的基本内容。 　　3. 提高资源的配置效率 　　由于自然垄断行业存在着规模经济，当价格等于边际成本时往往对应的是平均成本递减，即边际成本(从而价格)小于平均成本，企业处于亏损状态。在这种情况下，如果自然垄断企业为国有企业，政府必定要承担大量的亏损；如果自然垄断企业为私营企业，就不会有私营企业愿意长期经营下去。因此，为了实现资源配置高效率，政府规定垄断企业要根据边际成本定价，同时，政府为保护自然垄断企业的利益，又要对垄断企业进行补贴。 　　 　　三、我国自然垄断行业的现状 　　 　　1. 许多自然垄断行业的产品和服务价格持续上升 　　这就迫使广大消费者不得不以较高的价格购买，从而造成社会收入分配的扭曲，降低了社会的福利水平，引发了公众对其价格的极大不满，水、电、气、暖等与老百姓密切相关的行业价格持续上涨，这己经引发了许多经济和社会问题。 　　2. 自然垄断行业依靠垄断获得高额利润 　　这使得自然垄断行业既无提高效率的动力，也无参与竞争的压力。我国自然垄断行业实行严格的进入管制，而且劳动力、技术、资本、信息等高度垄断，这些行业效益低、服务差、价格高，与国际水平之间差距很大。 　　3. 影响其他产业的发展 　　自然垄断行业大多是基础行业，其产品和服务往往是其它行业的投入要素。因此自然垄断行业的供给不足及产品价格的连续上涨都将使相关产业的发展受到影响。 　　4. 管制机制不完善 　　首先是管制的失灵。市场失灵是导致政府管制的原因，但不当的管制，也会造成资源配置偏离帕累托最优，形成管制失灵。如：由于价格管制的定价标准是以企业实际发生的成本为基础进行核算的，这样必然弱化企业降低成本的内在机制；同时，价格管制当局与被管制企业之间信息的不对称分布及价格管制部门权利的局限等，使管制者在与被管制企业的博弈中处于不利地位，价格管制难以收到预期效果，出现管制无效现象；加之实行进入管制，缺乏竞争性刺激，使企业对提高效率、改善服务不感兴趣等，这些都进一步强化了管制的失灵。 　　其次是管制滞后于经济、技术变化的要求。技术创新会使某些行业的自然垄断性质发生根本的