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对我国零售业集中度影响因素实证研究 　　摘 要：市场集中度的问题已经是现代产业组织理论中研究的核心问题之一。市场集中度一方面可以反映产业中的市场势力的状况，另一方面也会影响产业的市场绩效。本文在测算了我国零售业市场集中度，构建了关于零售业市场集中度的影响因素的动态模型，研究了这些因素对我国市场零售业市场集中度的影响程度，为相关的政策建议提供有效的理论基础。 　　关键词：零售业；市场集中度；市场规模；外资进入 　　一、引言及文献述评 　　1992年我国零售业开始对外开放，2004年完全取消了外商投资在地域、股权和经营范围的限制，我国的零售业全实现了面开放。零售业是连接生产和消费之间纽带，在国民经济中的地位和作用越来越明显。零售业的从业人员和企业数量众多，其销售额占GDP之比逐渐上升，已经是我国国民经济中最大且最重要的行业之一。在2014年，我国社会消费品零售总额已经达到国内生产总值的42.75%。目前，我国零售企业百强销售额占我国社会消费品零售总额比重正逐年提高，由2000年的2.87%逐步上升到2010年的10.8%。这一数据表明资源正在向大型零售企业聚集，零售业市场集中度在稳步提升。但是，美国在2010年时的百强集中度已经达到37.1%，这表明我国零售业的发展与发达国家还存在明显的差异。 　　学术界从不同的角度和不同的研究方法，对零售业集中度的影响因素进行了大量卓有成效的研究，为进一步研究提供了较好的研究基础。邢孝兵和岳中刚认为外资企业大规模的进入提高了中国零售市场的集中度，同时也加剧了中国零售业的竞争程度。纪玉山和李兵认为在给定其他变量条件不变的条件下，规模经济水平与产业集中度呈正相关关系；产业规模与产业集中度呈负相关关系；进口与产业集中度成正比关系，出口则与产业集中度成反比关系；相关政府的干预越多，则产业集中度会越高。湛泳采用个体固定效应面板模型考察了集中度的影响因素，发现行业利润率、行业规模、地区零售市场容量、零售业FDI与市场集中度有正相关关系，连锁经营化率与我国零售市场集中度有负相关关系。目前国内外学者的研究主要侧重于以零售业市场集中度作为零售业市场结构的主要变量，研究其对对市场行为和市场绩效产生怎样的影响。对影响集中度的因素的探讨不足，且关于集中度影响因素的大部分研究是从理论的角度分析的，因此本文将在前人研究成果的基础上，对我国零售业集中度的影响因素做进一步研究，利用相关的数据建立计量模型，对影响零售业集中度的各因素做实证分析。 　　二、理论基础 　　1.市场集中度 　　市场集中度是衡量整个行业的市场结构集中程度的测度指标，它可以充分表现出市场中企业的规模状况。本文所采用的计算方式：CRn=连锁百强企业前n位销售额之和/社会消费品零售总额来具体测量市场集中度。根据贝恩的市场结构分类法，如果行业的集中度CR4≤30%或者CR8≤40%，即属于竞争性行业；如果CR430%或者CR840%，则该行业为寡头性行业；65%～75%为极高寡头垄断性行业。在数据的选取方面，本文所使用的连锁零售企业销售额的数据、社会消费品零售总额的相关数据均来源于中国连锁经营协会和国家统计局。 　　由表1数据可知我国零售业的市场集中度在2002年到2007年呈现出先增长的态势，从2009年开始逐渐下降。但是美国零售业市场集中度CR4均保持在10%以上的水平，始终高于我国同期水平。因此得出结论，我国零售业市场集中度一直处于较低水平。较低的市场集中度已经充分的反映出目前我国零售业市场的发展分散的情况。CR4≤30%说明我国零售业市场处于竞争性结构市场，从我国零售业的市场集中度来说，可能存在着较大的发展空间。 　　2.相关因素及数据描述 　　根据产业理论组织的内容列出本文的影响因素及指标衡量，指标的相关数据均来源于中国统计局以及中国连锁经营协会网站。 　　（1）市场集中度，以CR100t指数衡量。 　　（2）期初集中度，表示为CR100t-1，记为c2。 　　（3）市场规模，以我国历年社会消费品零售总额来衡量，第一年的市场规模为1，以后每年的市场规模为当年社会消费品零售额除以第一年社会消费品零售额的值，记为X1。 　　（4）进入壁垒，以企业进入率来衡量进入壁垒，以零售企业法人数的增长率来表示企业进入率，记为X2。 　　（5）外资进入，选取每年外资零售企业数量与我国企业总量的比值来衡量，记为X3。 　　（6）国际金融危机，设定其为一个人工变量，2008年以前各年该指标取值为0，2008年及以后各年的取值为1，记为X4。 　　三、模型与数据处理 　　根据前文的理论分析，利用以上指标建立时间序列回归模型，对影响集中度的因素进行分析，线性回归模型如下： 　　CR100t=α+aCR100t-1+bX1t+cX2t+d