产业集群中的行业协会.PDF

China Management Studies volume 2 （4 ） 产业集群中的行业协会 ——基于多边惩罚策略的第三方私人治理机制 ① 骆 璇 符正平 摘要：本文通过构建一个多边惩罚策略下的博弈模型，解释了产业 集群中行业协会如何消除企业的机会主义行为，从而使行业 协会的信誉机制和企业的合作行为得以建立。我们的基本结 论是：产业集群中行业协会提供的正式交流渠道，能够在很 大程度上克服信息在个体间传递时的失真问题，进而能够节 约协会成员及其潜在交易者的信息搜寻成本，有助于克服集 体非理性行为；行业协会具有可信的监督和惩罚机制，能够 使企业机会主义行为的成本大于收益，有利于集群内企业合 作行为的实现。而行业协会的负面作用则体现在其反竞争行 为上。本文的基本结论可以为政府进行产业集群升级、提升 集群竞争力提供一定的理论支持。 关键词： 多边惩罚策略、行业协会、机会主义、合作行为 JEL ：L30 ，C73 ① 骆璇，硕士生，中山大学管理学院；符正平，教授，中山大学管理学院。本文受国家自然科学基金 资助（项目编号）。 58 2007 年第 2 卷（4 ） 一、引 言 随着我国经济全球化程度日益加深、各级政府职能转向社会公共管理、 民营企业逐步成为国民经济的主体，作为连接市场主体之间、市场主体与市 场之间、市场主体与政府之间的中介组织，行业协会在社会经济中的地位和 作用必将越来越突出，由此引发的诸如行业协会形成和发展的条件；它们在 政府与企业关系中所处的地位、所扮演的角色；政府如何加强对行业协会的 支持和引导等一系列问题，成为我国政府、学术界和企业界当前面临的一个 重大理论和现实课题。 产业集群式的区域经济增长模式取得了很大成功，也因此备受关注。随 着对产业集群分析研究的不断深入，人们认识到产业集群的成功不是单个中 小企业的成功，而是生产商、供应商、分销商及其众多的支持和服务体系集 体 的 成 功 ， 来 自 包 括 服 务 和 支 持 系 统 在 内 的 “ 集 体 效 率 （ collective efficiency ）”。但迄今为止，人们对产业集群的分析研究，主要关注其形成 机理、功能，也重视产业集群发展的支撑体系和服务体系，但并没有基于中 小企业集群的特点，从治理层次上来分析中小企业集群为什么需要行业协会 这样一种治理机制对其进行协调和管理。从国外市场经济较为成熟的发达国 家来看，其行业协会在沟通、协调经济主体行为，促进公共利益，具有政府 和企业难以比较的功能优势。因此，分析行业协会对产业集群发展的特殊作 用以及行业协会相对政府所具有的功能优势对解决产业集群发展过程中存 在的问题与困难，确保产业集群的健康发展和升级有着广泛而深远的实践意 义。 本文把产业集群和行业协会结合起来研究，着重探讨了行业协会为产业 集群发展所提供的管理、协调和服务作用，认为行业协会具有可信的监督和 惩罚机制，能够使机会主义行为的成本大于收益，有利于集群内企业的合作 行为实现。这一基本命题意味着，行业协会作为一种制度化的合作机制，可 以成为产业集群实现升级的重要措施。 本文其他部分结构安排如下：第二部分对产业集群中行业协会的功能优 59 China Management Studies volume 2 （4 ） 势进行了说明，第三部分用博弈论模型解释了多边惩罚策略如何消除机会主 义行为，从而使行业协会的信誉机制和企业的合作行为得以建立，第四部分 重点来讨论行业协会的反竞争行为，第五部