强化事中事后监管上海自贸试验区探索与思考.docVIP

强化事中事后监管上海自贸试验区探索与思考 　　[摘要]强化事中事后监管是当前加快转变政府职能的重要内容，也是上海自贸试验区可复制、可推广至全国的改革试点经验。上海自贸试验区成立一年多来在加强政府事中事后监管等方面进行了有益探索，取得了初步成效，但也存在一些问题。对此，从构建整体意识强、协调性好、监管严密的综合监管机制等五个方面，提出进一步深化上海自贸试验区事中事后监管改革的对策建议，以期为国内其他自贸试验区推进政府事中事后监管改革提供借鉴和参考。 　　[关键词]自贸试验区；事中事后监管；实践探索 　　[中图分类号]D601 [文献标识码]A [文章编号]1006-0863（2015）06-0025-04 　　一、引言 　　政府监管覆盖事前、事中与事后监管全过程。事中事后监管，主要是指政府依据法律规定和行政法规的要求，在政府相关职能部门相互协调的基础上，对市场及其市场经营主体的正在进行的或已结束的行为和活动进行整体性、全过程、多方位的监督和管理。其目的在于规范各种市场行为，维护市场基本秩序，创造良好的市场环境。2013年9月27日，国务院在中国政府网全文公布了《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》。方案明确了上海自贸试验区五大主要任务，具体而言，列在主要任务第一项的即是加快转变政府职能，改革创新政府管理方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中事后监管。 　　二、实践探索 　　自2013年9月29日上海自贸区正式挂牌以来，以制度创新为重点，突出与国际通行规则相衔接，按照市场经济和更加开放的要求，探索构建了以政府职能转变为核心的事中事后监管六项基本制度。 　　1.建立安全审查制度。2014年7月25号通过的《中国（上海）自由贸易试验区条例》明确提出，上海自贸试验区管委会依法履行国家安全审查和反垄断审查有关职责。在监管方面，建立涉及外资的国家安全审查工作机制。…其重点是加强与负面清单管理模式和外商投资备案管理改革相衔接，在外资准入阶段协助国家有关部门进行安全审查的工作机制，目的是防范扩大外资准入和开放后可能产生的风险，起到对外商投资风险的“防火墙”作用。目前，在国家发改委、商务部的指导下，已制定中国（上海）自由贸易试验区外商投资安全审查管理办法，明确外资安全审查的范围、内容、工作机制和程序，为完善全国性的外商投资安全审查制度积累新经验，探索新途径。 　　2.建立反垄断审查制度。反垄断审查是上海自贸试验区强化政府事中事后监管的重要举措之一。在自贸试验区层面推进反垄断审查工作，其重点是探索在经营者集中、垄断协议和滥用市场支配地位等方面参与反垄断审查的制度安排。目的在于通过对各类违背市场经济规则的垄断行为实施监管，以维护市场秩序，营造一个有利于公平竞争的环境。目前，在国家发改委、商务部、工商总局的支持下，已制定发布了自贸试验区三个领域反垄断的工作办法，形成了自贸试验区反垄断审查联席会议制度方案。 　　3.完善社会信用体系。完善社会信用体系也是上海自贸试验区加强事中事后监管的重要手段。其重点是依托已建成的上海市公共信用信息服务平台，积极推动自贸试验区子平台建设，完善与信用信息、信用产品广泛使用有关的一系列制度，强化企业自律和社会监督，形成“一处失信、处处受限”的社会信用环境。目前，自贸试验区子平台已完成归集查询、异议处理、数据目录管理等功能开发工作，同时探索开展事前诚信承诺、事中评估分类、事后联动奖惩的信用管理模式。 　　4.建立企业年度报告公示和经营异常名录制度。重点是与注册资本认缴制等工商登记制度改革相配套，运用市场化、社会化的方式对企业进行监管，落实企业主体责任，强化企业自律和社会监督。企业年检制改为年度报告公示制度后，企业通过市场主体信用信息公示系统向工商部门报送年度报告，并向社会公示，任何单位和个人均可查询。特定企业还须提交会计师事务所出具的年度审计报告。对未按规定期限公示年度报告的企业，工商行政管理机关在市场主体信用信息公示系统上将其载入经营异常名录，提醒其履行年度报告公示义务。同时，配合年报公示，工商部门出台了多个办法，体现了三个变化：监管方式从事前监管转向事中事后监管；责任主体由企业对政府负责转向对社会负责，体现了企业信用的重要性；监管格局从政府单独负责，到社会共治格局。 　　5.健全信息共享和综合执法制度。在信息共享方面，重点是建设自贸试验区信息共享和服务平台。目前，平台已汇集税务、口岸、金融等34个部门超过400万条信息数据。同时，出台了《共享平台信息共享管理办法》。在综合执法方面，重点是建立各部门联动执法、协调合作机制。通过建设网上执法办案系统、建设联勤联动协调合作机制，着力解决权责交叉、多头执法问题。