城镇公用事业运营模式分析-analysis on operation mode of urban public utilities.docxVIP

河北工业大学硕士学位论文 第一章 绪论 §1-1 研究背景及意义 城镇公用事业是城市经济和社会发展的主要载体，直接关系到社会公共利益，关系到城市化进程和 城镇的可持续发展，关系到城镇群众生活质量，具有显著的基础性、先导性、公用性等特点。 在计划经济体制下，我国政府直接管理公用事业单位的人、财、物和生产任务，收入全部上缴财政， 支出由财政包干供给。公用事业单位的所有权、经营权均由政府掌握。改革开放以来，我国经济高速增 长，随之而来的是城市化进程的加速。随着城市人口不断增加，城镇公用事业不能满足城市发展需要的 矛盾越发凸现出来，城市公用事业的旧的管理体制所固有的各种弊端日益暴露出来。公用事业传统的国 有国营、政企不分的垄断经营模式，暴露出的效率低下、投资不足、官僚作风严重等问题，严重地阻碍 了城市公用事业的发展。 于是，在西方公用事业改革浪潮推动下，自上世纪 90 年代以来，我国针对公用事业传统的国有国 营、政企不分的垄断经营模式进行了系列改革。结合我国城镇公用事业的实际情况，近几年，国家先后 出台了一系列政策和措施推进公用事业领域的运营模式改革。如：2001 年 12 月 11 日，《国务院关于鼓 励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》明确表示:“支持非公有资本参与各类公用事 业和基础设施的投资、建设和运营”。建设部 2002 年 12 月 27 日出台了《关于加快市政公用行业市场化 进程的意见》。2003 年 10 月十六届三中全会指出，“要大力发展和积极引导非公有制经济，允许非公有 资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。”十七大更明确提出：“深化垄断行 业改革，引入竞争机制，加强政府监管和社会监督”等等。 尽管近年来，我国在城镇公用事业领域的改革取得了令人瞩目的进步，但是大部分地区城镇公用事 业运营的效率和效益一直难以走出困境。主要表现在：一些地方政府仍然维持政府统办统包的供给方式， 对于公用事业是由政府还是企业供给还没有定位；有些地方对原公用事业国营单位进行了企业化改制， 建立了法律意义上的企业，但实质上是改制不彻底，没有实现企业的运营机制；一些地区盲目推行市场 化，引入私人参与，结果以失败告终，没有实现竞争机制下的私人企业供给效率；同时，改革过程中还 面临着监管控制不到位，公益性缺失的问题。 目前国外对于公用事业领域的研究从自然垄断理论、产权理论、公共选择理论等诸多角度进行了较 为规范、系统的研究。我国在这方面的研究始于 90 年代，还处于起步阶段。国内一些专家学者如秦虹， 张维迎、肖兴志等对公用事业领域的研究进行了探讨，主要集中在公用事业内涵与特征、改革动因、改 革方向是市场化还是民营化，规制方法，民营化及其障碍等角度，也提出了许多有价值的理论观点。但 归结起来，有几点遗憾：一是对公用事业运营主体的研究较少；二是在公用事业运营方式上较多关注市 场化和民营化，而忽略了改善企业内部运营模式在提高供给水平方面的作用；三是对文章上文中提到的 公用事业改革中的困境的针对性不强；四是理论研究较多，实证研究较少。 本文正是在这样的背景下，运用理论和实践相结合的分析方法，针对上述问题对城镇公用事业的运 1 城镇公用事业运营模式研究 营模式展开研究。基于公共产品供给等理论并结合实际，从确立我国公用事业供给机制和运营主体入手， 提出我国城镇公用事业企业化运营的构念；并针对理论缺憾和现实问题，构建了有前提、有保障、运营 主体内部外部运营模式相结合的城镇公用事业企业化运营模式。最后应用该模式对沙河市城镇公用事业 的运营进行实证研究，重点构建了沙河市水务行业的企业化运营模式，以期能够有效解决现存问题，提 高当地公用事业的运营效率效益。本文的研究，在理论上，提出城镇公用事业企业化运营模式，具有普 遍的指导意义；在实践上，可为河北省沙河市制定其公用事业发展政策，确立其公用事业运营模式提供 决策依据。因此具有重要的理论和现实意义。 §1-2 研究思路和框架 本文以国家对公用事业改革的政策指引为导向，从公用事业的基础理论研究出发，通过对公共产品 理论、公共产品供给理论，公用事业政府规制理论和现代企业制度理论的研究，结合对国内外城镇公用 事业运营模式的比较，综合分析提出城镇公用事业企业化运营的构念。从公用事业企业化运营的政府角 色定位前提，公用事业运营主体内部运营模式和外部运营模式、政府规制、公众参与这几方面进行综合 分析,构建城镇公用事业企业化运营模型，在此基础上结合沙河市实地情况，对沙河市公用事业运营现 状进行了分析，重点分析其水务运营上存在的问题，设计了沙河供水业和污水处理业的企业化运营模式， 提出相应的解决问题的对策。文章框架见图 1.1。 2 河北工业大学硕士学位论文 河北工业大学硕士学位论文 城镇公用事业运营