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总承包模式下业主参与设备制造监督探索 　　摘 要：方家山作为设备采购的小业主，面对必须履行的核安全责任，积极采取与工程公司对设备厂家的联合质保监查、参与重要设备出厂验收等方式深度参与到对设备厂家的管理之中，对重要设备的制造过程、质量管理等方面进行了有效控制。 　　关键词：设备制造 监查监督 总承包模式 探索 　　中图分类号：F426.23 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2016）10（a）-0163-02 　　1 业主参与设备制造监督的必要性 　　方家山核电工程1、2号机组共有300余家设备厂家，除模拟机、首炉燃料由业主自行采购外，其余均由工程公司负责采购。业主的设备采购管理职责在改革后通过补充委托协议的形式委托运行公司承担，但根据《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）中“核电厂营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的一部分，但必须仍对总大纲的有效性负责，同时又不减轻承包者的义务或法律责任。”的规定，业主必须对设备制造过程进行必要的监督以履行自身所负有的法律责任。 　　2 对设备厂家的联合质保监查监督 　　2.1 联合质保监查监督的准备 　　参加联合监查的质保人员根据监查计划进行监查前的准备工作，如：了解制造厂的基本情况、合同要求、项目进展情况、制造厂的质量史、质量经验反馈信息等具体情况如下。 　　（1）制造厂的基本情况：质量体系架构、公司组织结构、人员基本情况等。 　　（2）合同要求：设备技术要求、工期要求、提交文件的要求等。 　　（3）项目进展情况：技术准备情况、材料采购情况、生产准备情况、生产进展情况等。 　　（4）制造厂的质量史：前次监查情况、生产过程发生的质量问题（包括其他核电项目上发生的质量问题）等。 　　（5）经验反馈信息：其他核电工程项目、制造厂发生的典型质量案例，对其他制造厂监查时发现的典型质量问题，核安全设备检查中提出的问题等。 　　2.2 联合质保监查监督的实施 　　因设备制造合同由工程公司与设备厂家直接签订，故联合质保监查监督由工程公司为主进行实施，其负责前期的各项协调与准备工作，业主质保人员根据该工程项目情况准备后直接参加监查实施活动，监查的方法包括现场查看、查?文件与记录、会见有关人员并进行提问和讨论等，其中现场查看是最主要、最关键的手段。参加监查监督活动的质保人员需重点关注该工程项目内合同设备相关的过程、要素，监查监督过程中主要关注以下几个方面。 　　（1）质保体系运转情况。 　　主要监督是否根据质保大纲的要求及时组织监查、管理部门审查，是否对监查、管理部门审查、外审中发现的问题采取了有效的纠正措施，是否达到了持续改进的目标。质量理论界精辟地将影响质量的关键因素总结为人、机、料、法、环、测，因此，在进行监查时也主要从5个方面切入去验证各个质量过程控制的有效性。 　　（2）项目管理及进度情况。 　　主要监督其项目管理人员是否真正起到有效协调内外部关系、控制项目进展的职能，项目进度是否满足公司扩建工程的需要等。 　　（3）内部监查及管理部门审查情况。 　　①查看近几年的内部监查记录、管理部门记录。 　　②监查人员是否经过相应培训并进行了授权。 　　③监查范围是否覆盖了所有质量体系要素。 　　④对监查发现的问题是否采取了纠正行动并进行了验证、关闭。 　　⑤最高管理者是否对质量体系的完整性、适用性、有效性进行了评估，是否采取了必要的改进措施。 　　（4）人员培训及资格管理情况。 　　①公司是否制订了年度员工培训计划并逐步落实。 　　②相关的人员否具备必要的资格证（焊工、热处理工、电工、起重工、行车司机、无损检验人员、理化检验人员、计量人员等需取得上岗资格证并在有效期内）。 　　③其他的质量检查人员如机械、焊接、尺寸等检查人员是否进行了培训并进行了授权。 　　④是否有针对性地组织了员工质量管理培训。 　　⑤查看相关的培训记录。 　　（5）设备及工器具管理情况。 　　①是否建立了设备台帐，是否明确了设备管理的职责。 　　②是否按程序规定开展了设备的保养、检修工作，是否建立了设备档案。 　　③对关键设备的操作人员、检修人员是否进行了专门的培训。 　　④对关键设备、工装在使用前是否进行了性能验证。 　　⑤是否建立了计量器具、检测设备台帐，是否按计划进行了检定。 　　（6）采购管理情况。 　　①是否对供方进行了评价并建立了合格供方名册。 　　②采购信息中是否包含了对供方质量体系、质量控制的要求。 　　③采购过程中是否按质量计划对重要的控制点进行了见证。 　　④对重要的供方是否进行了监查。 　　⑤对采购产品的质量是否进行了验证。 　　（7）制造过程控制情况。 　　①对特殊的工艺过程是否进行了工艺