技术进步与CO2排放基于跨国面板数据经验分析张兵兵.docVIP

技术进步与CO2排放基于跨国面板数据经验分析张兵兵 　　摘要：基于DEA的分析方法测算了Malmquist生产率指数，依据经济发展水平不同将全球66个国家划分为32个发达国家和34个发展中国家，并通过对其分解，分别计算出了32个发达国家与34个发展中国家的技术进步指数，运用工具变量固定效应模型的方法，实证检验了不同经济发展水平国家的技术进步对CO2排放强度的影响程度。结果表明：总体来看，技术进步对CO2排放强度的影响具有异质性的特征。不论是否引入其它相关变量，发达国家技术进步的估计系数均显著为负，表明发达国家的技术进步可以有效降低CO2排放强度，而发展中国家技术进步的估计系数却并不显著，这说明发展中国家的技术进步对CO2排放强度的影响方向具有不确定性。分阶段考察显示，2000年之前，发达国家和发展中国家的CO2排放强度系数均不显著为正；2001年之后，技术进步对发达国家CO2排放强度的影响显著为负，而发展中国家不显著为负。产生异质性的原因可能是不同经济发展水平的国家对技术进步的路径选择不同及对各自选择技术的路径依赖。 　　关键词技术进步；CO2排放强度；异质性；DEA；路径依赖 　　中图分类号X24 　　文献标识码A 　　文章编号1002-2104（2013）09-0028-06 　　工业革命以来，伴随着工业化和城市化的进程，CO2排放量也急剧增加。据IEA的统计数据，2011年全球CO2排放量同比增加3.2%，达到316亿t，其中OECD等发达国家的CO2排放量减少了0.6%，而发展中国家的排放量却增加了6.1%，占据了所有新增排放量。中国、俄罗斯、印度占全球CO2排放总量的40%，持续走高的经济增长率及增加的能源消耗量是发展中国家CO2排放量增长的主要原因[1]。技术进步是影响CO2排放的关键因素，一方面它可以通过提高能源要素利用效率而减少CO2排放，另一方面它促进经济的快速增长又对能源产生新的需求，从而又增加了CO2排放。技术进步有狭义和广义之分。狭义的技术进步仅仅指科技创新，而广义技术进步除了包括科技创新外，还包括管理创新、制度创新等“软”技术进步[2]。本文应用规范的计量方法来研究不同经济发展水平国家的技术进步对CO2排放强度的影响如何，有什么样的方法或路径可以有效解决经济增长和CO2排放减少的“两难”问题？为研究方便，文中所指技术进步均为广义。 　　1文献回顾 　　国内外关于技术进步对CO2排放影响研究的文献主要集中于两个方面：一是，将污染物排放纳入到经济增长模型的理论研究。相关研究又可划分为两类：一类是基于技术进步外生假定的新古典增长模型框架内分析经济增长对环境的影响。Jaffe等[3]认为内生技术进步对经济增长与环境关系问题的分析有重要启示，技术进步可能增加CO2排放也可能减少CO2排放。Manne和Richels[4]则更一步指出，忽视内生技术进步可能会夸大经济增长对环境的影响。Kemfert[5]的研究表明在没有技术进步的情况下，减排初期会导致产出量的大幅度减少，从而降低整体的福利，在有技术进步的情况下，产出降低的幅度会减小。Gerlagh[6]认为技术进步的价值体现在两个方面，一方面，它使得碳价格降低，从而降低了强制性减排的负担；另一方面，存在技术进步情境下的减排可能会产生学习收益，从而使得减排成本降低。Acemoglu等[7]将增长模型扩展为清洁与污染两个部门，进而考察了经济增长对CO2排放的影响，他们认为技术进步存在路径依赖。Angelopoulos等[8]在新古典框架下考察了具有不确定性的技术冲击和经济行为对环境的影响。另一类基于技术进步内生假定的内生经济增长模型。二是，基于经验数据检验的实证研究。朱勤等[9]利用扩展的IPAT模型发现技术进步对CO2排放作用不明显，经济增长增加了CO2排放。申萌等[10]在内生经济增长模型的基础上引入了技术进步对CO2排放的弹性，构建了技术进步、经济增长与CO2排放的理论模型，并利用中国1997-2009年的省级面板数据检验了中国整体及东、中、西部地区技术进步对CO2排放的影响及程度。姚西龙和于渤[11]的研究结果表明，技术进步对工业的CO2排放起到了抑制作用；行业结构变动则促进了工业的CO2排放，且不同地区之间存在着差异。郑丽琳和朱启贵[12]认为在生产技术和环保技术冲击的共同作用下，环保技术冲击的减排效应短期显著，而生产技术冲击的增长效应则长期占优，但两类冲击对全球污染存量变动的影响都十分微弱。 　　不难看出，不同的文献对于技术进步指标的衡量不相同，得出的结论也不尽一致。这是因为技术进步是一个无形的变量，如何对其有效衡量一直是经济学界的难题。技术进步对CO2排放强度的影响是一种全过程的影响，不应局限于生产过程中的某个（些）环节中。基于此，借