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自由贸易区发展指标体系构建及应用研究 　　摘 要：随着全球贸易竞争的加剧，国际经济金融规则、体系、制度的日益转变以及进一步对外开放和自身改革的需要，我国顺势而为，实施自贸区战略成为加快构建开放型经济新体制的一项重大战略部署。本文基于已有的4个自贸区试点运行情况，探索自贸区运行模式、企业竞争力提升、政府职能转变、配套政策、风险防控等方面指标体系的构建和应用，旨在构建我国自贸区可持续发展及效率提升的系统性框架研究方面做出有益尝试，助推我国的全面开放以及与国际的对接。 　　关键词：自贸区政策指标体系；构建；应用 　　中图分类号：F741 文献标识码：A〓 文章编号：1003-9031（2015）12-0034-05 DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2015.12.07 　　一、引言 　　自贸区是各国在全球范围内集聚生产要素、参与国际竞争、推动经济发展的重要载体。自贸区的设立更是转变我国经济发展方式、调整经济结构和提升开放型经济水平以及打造中国经济“升级版”的战略部署之一，旨在以全方位的主动赢得经济发展和国际竞争的主动。我国于2013年8月批准设立，9月正式挂牌中国境内的第1个自贸区――上海自由贸易试验区；2014年12月批准设立，2015年4月正式挂牌广东、天津、福建3个自贸区试点，同时上海自由贸易试验区扩展区域，从28.78平方公里扩大到120.72平方公里。2015年3月24日，中共中央政治局审议通过广东、天津、福建3个自由贸易试验区总体方案以及进一步深化上海自贸试验区改革开放方案，自贸区发展吹响了集结号。 　　目前，上海自贸试验区取得了显著成果，有很好的示范作用。如投资管理制度、贸易监管、金融制度和事中事后监管4个领域改革创新扩大到其他3省，很多地方也表现出非常高的积极性。国家的核心任务是要把被证明可以复制、推广的制度创新经验向全国推广，推进全面深化改革、扩大开放。本文基于可复制、推广的初衷，通过构建指标框架体系的形式把制度、创新、风险防控等经验具体化、量化，在保持自贸区自身特点和优势的基础上探索出全面开放的有效路径。 　　二、自贸区内涵及发展概况 　　（一）自贸区内涵 　　自贸区分为两种：一种是广义的自贸区，指两个或两个以上国家和地区通过签订自由贸易协定，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，共同组成的跨国性国际自贸区（FTA，Free Trade Agreement）。这是一国实施多边合作战略的手段，如由美国、加拿大和墨西哥三国组成的北美自由贸易区，由中国与东盟各国组成的中国――东盟自由贸易区。第二种是狭义的自贸区，即一国从自己领土中开辟出自由开放的特定区域，在这部分领土内运入的任何货物就进口关税和其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度[1]。如纽约自贸区、汉堡自贸区（FTZ， Free Trade Zone）。此类自贸区面向全球开放，而不是只针对签署自贸区协定的国家，本文研究的自贸区属于FTZ形式。 　　当今自由贸易区发展形势非常迅猛，在全球范围内数量已经达到几千个，范围遍布各大洲，是区域经济一体化的主要形式之一。自贸区功能不断扩展，从传统的进出口贸易、转口贸易发展为具备了仓储、加工、物流、金融等功能，趋于综合化。基于功能定位不同，自贸区发展形式也多样化，如出口加工区、科学工业园区、保税区、自由港、自由经济区、对外贸易区等。自由贸易区已经成为一个国家经济提升的发动机，它对一个国家GDP增长、出口贸易、吸收外商投资、就业岗位增加等都有不可或缺的贡献；对于中国及其他发展中经济体，还承担了各项经济政策改革和转型试验田的职能。 　　（二）自贸区发展概况 　　上海自贸区启动2年，粤津闽3大自贸区启动半年来，在推进政府职能转变、贸易投资便利化、金融领域创新和完善事中事后监管等方面推出了一系列先行先试的举措，并取得初步成效。一是初步搭建了自贸区发展的政策框架机制。截至2015年6月30日，除了国务院发布的文件外，工信部、财政部等12个国家部委和4个自贸区所在省市共计出台了100个左右支持自贸区发展的政策文件[2]。二是初步构建起国际化、市场化、法制化的市场、投资环境。如广东南沙片区审批事项减少37.6%，审批时间压缩了57%。福建自贸区厦门片区通过实行“多规合一”，建设项目申报环节由24个减少到4个。数据显示，从2015年4月1日挂牌到6月30日，粤津闽三个自贸区共新设企业近2万家，上海自贸区上半年共新设企业2.1万家[3]。三是在管理体制、制度创新、监管方面取得一系列改革。如上海自贸区金改“3.0版”正式起步，将采用风险转换因子等新的管理方式，依托自由贸易账户管理系统进行事中事后监管；负面清单管理方式的应用；政府职能的转变等。四是在共享经验的基础上，4个自