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政策效应对FDI技术溢出影响 　　摘要：研究FDI技术溢出效应是近年国内学者关注的热点问题，大多数学者主要从行业特征、市场结构等角度来考察FDI技术溢出效应的存在性，而少部分学者从整体上讨论了政策效应对FDI技术溢出产生的影响。通过使用交叉变量来测度外贸政策对FDI技术溢出效应的影响程度，研究结果也比较客观地反映了我国制造业的FDI受外贸政策的影响现实，从而对外资政策的调整提供了一定依据。 　　关键词：FDI；技术溢出效应；外贸政策 　　文章编号：1003-4625（2015）01-0058-05 　　中图分类号：F831.5 　　文献标志码：A 　　一、问题提出 　　相关研究表明，最能影响FDI技术溢出的制度性因素就是东道国的对外贸易政策，因为对外贸易政策是直接反映东道国政府对FDI的欢迎程度及允许其与国内企业平等竞争的主要态度（陈涛涛、宋爽，2005）。此外，东道国政府也正是通过外贸政策来引导和规范FDI的行业准入，成为管制外资企业的主要手段。从FDI流动情况来看，20世纪90年代大多数发展中国家对FDI的流入比较欢迎，因为当时发展中国家建设资金比较匮乏，与发达国家之间技术差距较大，外资进入不但可以缓解建设资金不足的压力，而且还能促进国内技术进步。随着外资进入规模逐渐增大，由外资所产生的负面效应逐渐出现，比如，外资进入加剧了东道国国内市场竞争，内资企业的生存面临较大压力，外资所带来的金融风险逐渐显现。这时，对外贸易政策的效应评估引起众多学者的关注。本文以中国制造业为研究对象，论证外贸政策如何影响外资技术溢出，并对这些溢出效应加以分解，以提出通过修正外资政策来加速FDI对国内企业发生技术溢出，进一步促进国内企业技术进步。 　　二、文献研究 　　截至目前，研究FDI技术溢出效应的文献十分丰富，部分学者将讨论的重点放在FDI技术溢出渠道、对经济增长的影响以及产业间技术溢出的差异性等，而国内外大多数学者将研究对象指向FDI技术溢出效应影响因素层面，其中涉及东道国的外资政策。东道国外资政策主要集中在3个方面：一是行业开放程度；二是外资企业进入东道国的组织形式；三是在合资企业中，外资企业所占的资金份额等。对于行业开放度来讲，BlomstromWolff（1994）以墨西哥为研究对象，考察了1965年至1984年期间制造业的行业内技术溢出效应，发现外资集聚程度较高的行业，全员劳动生产率增长速度同美国相类似的行业表现出相同趋势。这表明外资规模较大的行业劳动生产率增长较快，外资的技术溢出效应也较为明显，东道国应当尽量扩大外资进入行业范围，加快国内企业技术进步。陈涛涛、宋爽（2005）使用中国84个四位码行业数据检验了行业开放程度对FDI技术溢出效应产生的影响，结论认为，行业开放程度刈’外资技术溢出效应不但产生了影响，而且这种影响表现为促进作用。孙少勤、邱斌（2010）认为，因中国行业开放度较低，扭曲了资源配置，导致国内企业对外资企业的技术吸收能力偏低，降低了FDI对国内企业的技术溢出效应。综合这些学者观点，即行业开放度越高，外资企业对内资企业的技术溢出效应越明显。对于外资进入形式来讲，因外资进入东道国的组织形式不同，所发生的技术溢出效应也有差别。BlomstromSjoholm（1999）研究发现，东道国内资企业的资本参与到外商直接投资领域，可以从中学习外资企业的先进技术，从而俘获到外资的技术溢出效应，加速对外资企业技术溢出效应的吸收，促进本土企业的技术进步。这就是内外资企业通过合作或者合资的形式来促进内资企业技术进步的方式。因此，大多数发展中国家政府在制定外资政策时，都倾向于让外资企业同本土企业采用合作或合资的形式参与经营活动，这一点可以从巾国政府制定的《外商投资产业指导目录》中得到真实体现。对大多数限制外资进入的行业都采用合资、合作形式引入外资，比如，对于环境要求较高的行业，往往会限制外资的进入，加入这些行业因外资的进入对环境产生破坏，可以采取间接征收的方式获得补偿，这也是国际通行法则。所以说，与外资企业开展合资合作不但可以减少行业风险，而且还能促进本国企业的技术进步。影响FDI技术溢出的政策要素还有外资持股比例。有关跨国公司持股比例与技术溢出效应的关系，AitkenHarrison（1999）对委内瑞拉制造业做了相关研究，结论认为委内瑞拉企业的技术进步，与这些行业的外资股权占比呈正相关关系，但这种关系在那些少于50人的小规模企业中表现更为明显。DimelisLouri（2001）研究了希腊的制造业，其结果表明，那些处于同一行业的企业，其本土企业的生产效率都会受到在该行业中外资股权占比的影响，但是这种影响也是有区别的，并不是所有比例的影响程度一样，那些外资控股比例较小的企业对本土企业的技术溢出程度要高于外资控股程度较