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浅谈立法和司法实践中法律原则作用 　　摘要:社会发展日益迅猛、形式逐渐复杂,立法技术也随之不断提高,法律原则在法典中的数量和地位逐步上升,在司法实践中的作用越发显著。法律原则作为法律的要旨与目的的凝练,其主要机能在于顾及具体案件,使法律适用更加灵活,更加适应社会发展,并且引进变迁中的伦理观念,指导法律解释和推理,补充法律漏洞,合理限定自由裁量权,使法律能与时俱进,从而进一步实践其规范功能。 　　关键词:法律原则;司法实践;作用 　　中图分类号:D920.0文献标志码:A 文章编号:1002-2589(2010)21-0064-02 　　 　　2001年发生在四川省的“泸州遗赠案”,因法院直接援引法律原则作出判决而引发了广泛的争议,使法律原则的司法适用问题得到了一次集中性的关注。法律,作为调整人们行为的规则,依靠国家强制力,解决其他规则无法解决的问题。然而社会生活中人们行为的多样性所产生的矛盾,显然不是法律全部能够调整的。即便法律在某些领域已经给出了明确的规则,也可能因客观因素变化而发生适用同样的法律规则导致不同结果的情况。因此,对法律原则适用问题的认真研究不仅能够丰富法学理论,更对法律制定和司法实践活动具有重要意义。 　　一、法律原则的概念 　　《牛津法律大辞典》中这样界定法律原则:“用来证立、整合及说明众多具体规则与法律适用活动的普遍性规范,它是高层次法律推论的权威性出发点”。由此可见,法律原则是一种概括性的要求或标准,它能够为判决指示一定的方向,并授权法官在具体案件中依价值判断进行利益衡量并予以适用。 　　对于法律原则在法学概念上的核心意义,国内学者一般这样论述法律原则:“法律原则一般是指可以作为规则的基础或本源的综合性、稳定性原理或准则”[1];“法原则是指贯穿于法或法部门之中的用以表达某种国家意志的指导思想”[2];“法律原则是法律上规定的用以进行法律推理的准则”[3]。这些定义都揭示出了法律原则在法律体系中的指导性、基础性、综合性、稳定性等作用。此外,德沃金[4]、阿列克西[5]等西方学者的研究还指出,法律原则也是一种法规范,与法律规则同属法规范的下位规范。这一观点已在各国法学界得到较为普遍的认可。由此可见,法律原则的概念应该包括两层含义:1)法律原则是作为规则的基础或来源的综合性、稳定性原理和准则;2)法律原则还指一种直接的法规范[6]。 　　在立法和司法实务中,赋予法律原则法律规范的效力,不仅会避免大量日常纠纷,不致因“法无明文规定”而被法院拒绝审理,一定程度上可以解决当事人“告状难”的问题;同时,赋予法律原则法规范的效力,也可以避免司法者机械地适用法律而导致不公平、不正义的裁判结果的出现[7]。 　　二、法律原则在法律制定和司法实践中的作用 　　由于社会形式复杂多变、发展进步日益迅猛,立法技术不断提高,法律原则在法典中的数量和地位逐步上升,在立法和司法实践中的作用也越发显著。其主要职能在于顾及具体案件,使法律适用更加灵活,更加适应社会发展,从而使法律能与时俱进,并进一步实现其规范功能。 　　(一)在法律制定方面 　　1.法律原则直接决定了法律制度的基本性质、内容和价值取向。 　　法律原则承载着法律的价值,是法律精神最集中的体现,构成了整个法律制度的理论基础[8]。它不预先设定任何确定而具体的事实状态,也没有规定具体的权利、义务和责任。但是,它所覆盖的事实状态远广于具体的法律规则,一条规则只能对一种类型的行为加以调整,而一条原则却调整较为宽阔的领域,甚至涉及大部分社会关系的协调和指引。因此,它是法律制度内部和谐统一的重要保证,更对法治改革具有重要的导向作用。 　　2.法律原则对法律解释具有指导作用。 　　首先,法律原则是探寻立法者意志从而作出文意解释的突破口[9]。正是法律原则代表着法律的精神,才为其他法律要素的解释提供了一个基本的方向。综合考虑法律原则,更有利于立法者正确全面认识法律的目的,从而作出合理的解释。 　　其次,法律原则为法官进行创造性和能动性的法律解释活动创造了依据[10]。在司法审判中适用具体法律规则时,需要法官准确把握法律原则的基本精神,将其作为法律解释的准则,以明确具体法律规则的确切含义,保证法律秩序价值的统一性和贯彻性,从而实现法律的客观目的。 　　(二)在法律实施方面 　　1.指导法律推理 　　法律规则是法律推理的基本前提,但规则的技术性和僵硬性导致其在适用过程中有时必然明显地严重违反法治,因此需要适当适用法律原则指导法律推理。但是,为了避免用道德代替法律,适用法律原则必须经过一定的特别的理性对话程序,对法律原则的内容进行认真识别。所以,在这个识别机制未能建立之前,应该尽量避免直接适用法律原则[11]。 　　2.补充法律漏洞,强化法律的调控能力