合规进行时——居间人代理交易风险防范.PPTVIP

下载本文档

40
0
约小于1千字
约 6页
2018-11-26 发布于天津
举报
版权申诉

合规进行时——居间人代理交易风险防范.PPT

1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

合规进行时——居间人代理交易风险防范

合规进行时 ——居间人代理交易风险防范 2014年06月18日合规制[2014]06号案例分析：期货公司按照约定，向居间人支付报酬。一般会按照手续费约定比例提取酬金。此时，如果居间人经过投资者委托授权，担任投资者代理人介入期货交易，居间人和投资者之间关系转变为代理关系。受手续费提成等利益驱动，一些居间人常常会无视投资者期货账户盈亏状况，频繁操作，致使投资者账户发生亏损。而投资者往往对由于频繁操作而引起的账户亏损发生争议。提示： 1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第10条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 2.期货公司在与投资者签订期货合同前，通常会以适当形式向投资者明示居间人身份，明示居间人非期货公司人员。 3.投资者不应委托授权居间人操作其期货账户，如有，居间人在代理权限内以投资者的名义进行的所有行为，均视为投资者自己的行为，投资者对居间人代理行为的一切后果承担全部责任，不要相信居间人或其他人承担全部或部分亏损的承诺。? 谢谢收看！ * * * * * * * *