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试论建设工程造价索赔与反索赔 　　摘要：建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。然而，由于对工程索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨工程索赔与反索赔，从而推动建设工程领域的健康发展。 　　关键词：建设工程造价 索赔 反索赔 　　 中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 文章编号： 　　 　　 　　建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。目前在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。工程索赔和反索赔是承包商和业主在工程施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。 　　当前对索赔与反索赔的认识误区 　　关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对已方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。 　　二、什么是工程索赔和反索赔 　　工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳，但是在工程索赔实践中，通常把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主损失的补偿要求，称为“反索赔”。并且工程索赔和反索赔均以补偿实际损失为原则，并不存在惩罚的意思。 　　三、工程索赔事件的成因 　　1.当事人违约 　　当事人违约常常表现为没有按照约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。监理人未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。 　　2.不可抗力或不利物质条件 　　不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、瘟疫、水灾等；社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不利物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。 　　3.合同缺陷 　　合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。 　　4.合同变更 　　合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等。建设工程具有建设周期长的特点，而且很容易受到地质条件、水文条件等自然条件变化的影响，造成工程施工的实际情况与设计不符，所以工程的设计变更在所难免。承包商在招标文件中的报价却仍然以原来的招标文件为基础，所以根据施工合同中的相关条款，对于施工过程中所发生的设计变更而引起施工方案的变化，造成承包商实际完成的工作量发生变化的，需要对合同的造价进行适当的调整。 　　5.监理人指令 　　监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等，并且这些指令不是由于承包人的原因造成的。 　　6.其他第三方原因 　　其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不影响。 　　三、工程索赔的分类 　　工程索赔依据不同的标准可以进行不同的