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陕北能源重化工基地新型发展模式分析 　　摘要：为了对中国新型的能源基地――神府煤田的发展模式加以分析，通过采用理论分析等方法，从制度经济学、产业经济学和融资理论等角度，指出陕北能源重化工基地必须解决好中央政府、国有大型企业、当地政府和当地居民几个方面的权益关系，充分利用市场配置资源的机制和融资机制，走新型工业化发展道路，使陕北能源重化工基地步入良性的可持续发展轨道。 　　关键词：陕北能源；制度安排；融资机制；新型工业化 　　中图分类号：F061.5　文献标识码：A　文章编号：1000－2731(2007)03－0042－03 　　 　　随着我国经济持续高速增长，能源对国民经济的瓶颈效应日益显著。一方面，我们主要使用的还是煤、石油、天然气等不可再生能源；另一方面，我们经济增长方式很大程度上还是粗放型的，经济高速增长伴随着高投入。2005年，我国的GDP增长率为9.9％，总量达到18万亿人民币，同时，主要能源生产方面，年产原煤21.9亿吨，原油1.81亿吨，天然气500亿m3，年消耗原煤21.4亿吨，原油3亿吨，天然气500亿m3，原油进口为12682万吨，其中原油进口已超过总需求的40％。这个比例还在进一步提高。可以预见，今后能源对我国经济的制约作用还会加强，而在太阳能、风能、乙醇等可再生能源还不能大规模取代煤、石油、天然气之前，我们面临的挑战十分严峻。在这一形势下，陕北能源产业异军突起，以它巨大的蕴藏量和不断增长的产量，有力地支持了我国的经济持续发展。但是，在能源日益短缺和经济增长方式转变的形势下，陕北的能源产业不能再走粗放型的发展模式，而要成为我国新世纪新型工业化的能源产业，即应该具有以下三个特征： 　　第一，能源产业可持续发展，能够长期支持我国的经济建设； 　　第二，能源产业要走高新技术、高附加值、注重环保的新型工业化道路； 　　第三，能源产业要在国家能源战略的指导下，充分利用市场机制配置资源，成为西部地区新的经济增长点和龙头产业。 　　 　　一、陕北能源化工产业发展的制度安排 　　 　　陕北能源产业发展中，存在着以下几个方面的权益主体：中央政府、地方政府、企业、当地居民。中央政府要求国家的能源总体战略得以实施，并保证能源安全、环境保护和可持续发展；地方政府要求能源作为支柱产业带动区域经济发展和地区、社会的全面进步；企业要求投资得到回报和收益最大化；当地居民要求能源产业使自己的经济状况得以改善，并分享经济进步带来的成果。如果这四个权益主体的利益都得到实现，将是一个比较完善的帕累托效应，将形成一个和谐、有序的能源产业发展机制。 　　但在实际运行中，中央政府通过税收，价格制定权、资源审批权，保证了国家总体战略的实施；企业则因为不完全竞争和行业垄断而获取丰厚的回报，有的甚至是暴利；地方政府通过税收和部分审批权部分地实现了自己的权益；当场居民则基本上没有获得收益，甚至居住环境还有所恶化，地区的二元经济结构十分明显。因此，陕北能源化工产业要想走上可持续发展之路，必须从制度安排上保证各权益主体的利益实现，调动各方面的积极性，从而促进能源产业乃至整个地区经济的发展。因此，本文将从制度经济学的研究视角，分析被忽略的地方政府和当地居民的资源权益怎样从制度上得以保证实现，探讨陕北能源化工产业发展的最佳体制模式。如图1，2所示。 　　 　　二、新型工业化应具有较发达的融资机制 　　 　　陕北能源化工产业建设已经起步，但是由于体制、政策和创新能力滞后等因素，还存在着制约其发展的一些问题。表现突出的主要是资金短缺，仅若干龙头项目就需投资250亿元左右，加上环保资金(据陕西省环保局规划，仅榆林“十五”和“十一五”期间就需160亿元以上)和城镇化资金，筹集难度很大。而陕北相关能源企业的主要资金来源是国家投资、银行贷款和行政性基金。执行20多年的能源专项基金仍是行政性基金，从它的征收到使用都是政府行为，因此在投向和资金使用效率方面往往不尽如人意，而提高产业集中度、调整产业结构、保证安全生产等各方面都需要资金的大量投入。资金短缺已成为制约陕北能源产业可持续发展的重要因素。 　　资金的制约已经严重威胁到陕北能源产业乃至整个陕西经济社会的可持续发展，其化解思路是建立高效率的金融市场。实现这一思路的关键是建立有效的能源企业风险分担机制，构建能源企业的融资体系。除能源企业内部融资外，其融资体系主要包括：间接融资体系、直接融资体系、风险投资体系、其他融资体系，如图3所示。 　　间接融资方式主要有国家投资、银行贷款和行政性基金。 　　直接融资方式主要包括：利用金融市场发行股票和债券；有选择地通过出让和转让陕北某些煤矿采矿权以获取资金；为吸引资本，可考虑把陕北煤矿、盐矿的采矿权作价出资，与他们合股开发；盘活地产，即当地政府的相关