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浅谈制度理论在创业研究中应用 　　[摘 要] 本文首先介绍了制度的内涵和制度理论的基础，进而总结了制度理论在创业研究中的应用，最后提出转型经济下的中国创业的现状，以期对中国创业的发展提供启示。 　　[关键词] 制度；理论；创业 　　doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2015 . 15. 095 　　[中图分类号] F121 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2015）13- 0169- 03 　　历史上，资源基础观是创业研究的关键理论之一，因为资源获取是新企业成功的核心。虽然资源是至关重要的，但应更加清楚地认识到，一些问题如文化、法律环境，一个行业的历史与传统以及经济激励，都能够影响一个行业，反过来，也影响创业成功。制度理论为识别和检查这些问题提供了一个理论透镜。 　　1 制度理论 　　1.1 制度的内涵 　　制度即“游戏的规则”。North认为，制度是人为设计的决定人们相互关系的约束，包括正式约束和非正式约束。制度关系到一个组织的生存及合法性，社会学、组织理论、政治科学和经济学等多个领域都识别出影响组织的制度力量。Scott总结了制度框架的3个支柱，分别是管制支柱、规范支柱和认知支柱。 　　管制支柱是通过法律法规等强制性的条款，对组织施加影响；规范支柱来源于社会价值观和道德，通常包括价值（什么是首选或适当的）和规范（事情如何去做，如何符合这些价值），进一步建立人们自觉遵循的基本规则；认知支柱描绘了更多个体层面上的文化和语言，以及人们理所当然和潜意识的行为。 　　1.2 制度理论 　　（1）经济学视角。制度经济学认为，制度环境决定组织的经济效率。制度经济学经历了由老制度经济学到新制度经济学的演变，不同于老制度经济学派的一味描述，新制度经济学派接受新古典经济学的技术方法，以实现利润最大化为企业目标，从微观角度研究制度和制度变迁对资源配置效率的影响。North认为，影响企业的制度环境包括正式制度和非正式制度。在新制度经济学中，交易成本理论、产权理论、企业理论和制度变迁理论构成了其4个基本理论。 　　（2）组织社会学视角。组织社会学中的制度理论关注“合法性机制”，所谓合法性机制，是指企业为了生存和发展，必须要采取符合所处社会环境的法律法规、社会规范和价值观的组织结构和制度体系。不同于经济学所遵循的效用最大化，“合法性”强调企业的行为必须符合社会的期望，制度环境制约着企业的组织结构和战略选择。组织社会学新制度学派以Scott为代表，提出了包括管制支柱、规范支柱和认知支柱的制度框架，组织是制度环境的产物，其要求组织具有“合法性”，组织所采取的行为和活动应该与制度环境一致。 　　（3）战略管理视角。新兴经济的发展壮大，吸引了全世界的注目，新兴经济与发达经济的根本区别是制度环境的显著差异。2002年，Mike W.Peng提出了制度基础观，成为继产业基础观、资源基础观之后的，基于新兴经济背景的第三大战略观。制度基础观认为，制度不再是背景条件，而是直接决定一个企业在其发展中进行制订和实施战略，从而创造竞争优势的安排。将制度看作自变量或者解释变量，战略的制度基础观关注于制度与组织的动态互动，并且将战略选择视为这种互动的结果。尤其是，战略选择不仅由产业条件和企业能力驱动，而且还是管理者们面临的，正式与非正式制度构成的特殊制度框架的反映。 　　2 制度理论与创业 　　2.1 制度背景与创业 　　制度环境定义和限制创业机会，从而影响新企业创建的比率和大小。良好的制度环境可以为企业的发展提供有利的市场激励和可用性的资本，不完善的制度也会使新企业的发展陷入复杂，而一个带有过分严格监管的制度环境会阻碍公司的创始。 　　Baumol认为，一个社会的创业水平，直接关系到决定管理报酬配置的社会法规和政策。政府可以通过去除进入壁垒和不必要的令人窒息的监管条件，来确保市场有效地运行。一旦受到无效的执行合同和产权法律的挫伤，私人企业家为寻求安全转而依赖于非正式制度，通过建立与政府官员和其他管理者的关系而获得资源，而这些非生产性活动最终会阻碍新企业的发展。 　　如果没有正式的制度结构，企业家创办新企业就易受阻。但是，如果被迫遵守太多的规则和程序要求，不得不花大量的时间和金钱去满足文件要求，企业家也可能气馁。例如，在俄罗斯开始一个新的业务需要97天的成本，在美国只需要4天，而在香港商业登记通常花费更少的时间。因此，制度环境可以推动或阻碍一个国家的创业。 　　2.2 合法性和创业 　　企业家不仅要创造新的产品和服务，也必须为他们的新公司寻求合法性。合法性指的是生存的权利和以一个特定的方式执行一个活动。创业组织在所处的社会系统中需要采取理想的或适当的方式，否则