20150508-蓝鼎控股-收购报告书摘要.pdfVIP

湖北蓝鼎控股股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司名称：湖北蓝鼎控股股份有限公司 股票简称：蓝鼎控股 股票代码：000971 股票上市地点：深圳证券交易所 收购人：韦振宇 住所地/通讯地址：山西省太原市迎泽区建设南路82 号2 号楼2 单元1 号 一致行动人：北京宇驰瑞德投资有限公司 住所地/通讯地址：北京市房山区拱辰街道天星街1 号院2 号楼1509 一致行动人：蓝鼎实业（湖北）有限公司 住所地/通讯地址：湖北省仙桃市勉阳大道131 号 签署日期：二〇一五年五月 1 收购人声明 一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号—上 市公司收购报告书》及相关的法律、法规编写。 二、依据《证券法》及《收购办法》的规定，本报告书摘要已全面披露了 收购人在湖北蓝鼎控股股份有限公司（以下简称：“蓝鼎控股”）拥有权益的 股份情况。截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收 购人没有通过任何其他方式在蓝鼎控股拥有权益。 三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购是因收购人通过一致行动人认购蓝鼎控股向其非公开发行的 股份（A 股）而导致，收购人已对本次股份认购做出公开承诺，并获得蓝鼎控股 董事会通过，尚需蓝鼎控股股东大会通过并同意收购人免于以要约方式增持上 市公司股份，以及中国证监会对蓝鼎控股重大资产重组核准后方能实施； 本次收购已触发收购人的要约收购义务，但符合《上市公司收购管理办法》 第六十三条豁免要约收购以及免于向中国证监会提交豁免要约收购申请的相关 条款。因此，上市公司股东大会审议通过豁免收购人的要约收购义务后，收购 人可以免于向中国证监会提交豁免要约收购义务的申请，律师就收购人的有关 行为发表符合规定的专项核查意见并经上市公司信息披露后，即可凭发行股份 的行政许可决定按照证券登记结算机构的规定办理相关事宜。 五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘 请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载 的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。 2 目 录 收购人声明 2 目 录 3 释 义 5 第一节 收购人介绍 6 一、收购人及其一致行动人基本情况6 二、控制关系7 三、收购人及其一致行动人近3 年主营业务及财务状况简要说明8 四、收购人及其一致行动人最近五年所涉及处罚、诉讼和仲裁情况8 五、收购人及其一致行动人的董事、监事和高级管理人员情况9 六、收购人及其一致行动人持有、控制其他上市公司5% 以上股份情况9 七、收购人及其一致行动人持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其 他金融机构5% 以上股份情况9 第二节 本次收购的目的与决定 10 一、本次收购的目的10 二、未来12 个月对蓝鼎控股权益的增持或处置计划10 三、本次权益变动所履行相关程序及时间10 第三节 收购方式 12 一、本次收购情况12 二、《股份认购协议》及《股份认购协议之补充协议》的主要内容12 第四节 收购资金来源 16 第五节 后续计划 17 一、业务及资产整合计划、董事会及高级管理人员的调整计划17 二、是否拟对公司现有员工聘用计划作出重大变动17 三、是否拟对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改 17 3 四、上市公司分红政策的重大变化17 第六节 其他重大事项 18 收购人声明 19 4 释 义 除非另有说明，