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加工贸易产业升级与国内价值链构建 　　摘 要：全球经济危机导致的外需萎缩使中国东南沿海的加工贸易面临新的挑战：出口拉动型的经济增长方式难以为继，低价出口的成本竞争优势逐渐弱化。加工贸易产业通过产业升级与转移可以突破困境。已有的研究表明，FDI主导的加工贸易并不必然导致技术外溢，进而有助于本土企业完成升级。内生的自主研发是实现产业升级的必由之路，以扩大内需为载体的国内价值链的构建对于东南沿海加工贸易产业的成功转型尤为重要。 　　关键词：加工贸易；国内价值链；“蛙跳”；升级 　　中图分类号：F746.18　文献标识码：A　文章编号：1005-0892(2010)02-0098-07 　　 　　一、前言 　　 　　时至今日，由美国次贷危机引发的世界经济危机使得国际自由贸易体系处于一个艰难时刻，贸易壁垒与贸易摩擦潜流涌动。对我国东部沿海地区而言，过去利用廉价劳动力的成本优势参与国际分工的加工贸易模式遭受多重危机，加工贸易产业面临着新一轮转型升级。东南沿海地区的加工贸易产业升级面临着怎样的国际国内环境?中国企业该如何摆脱“低附加值”的加工贸易生产模式并成功实现产业升级?外贸依存度高的加工贸易企业如何在外部需求下降情况下在保持国际市场的同时扩大国内市场需求?这些问题引起了产业界、政府部门和学术界的极大关注。 　　FDI主导下的加工贸易产业是否有助于本土企业的发展和升级，国内外学者对此有不同的看法。一些观点认为，通过加工贸易的进口进行技术转移可促进本土企业发展。Grossman和Helpman(1991)分析了进口资本设备作为技术转移渠道的作用。世界银行(2007)的研究也表明，在东亚的低收入和中等收入经济体中，依靠进口资本设备作为技术创新来源的企业，比通过其他方法进行创新的企业多3～4倍。更多的观点认为，加工贸易能够通过吸引的外国直接投资带来技术转移和外溢。一般认为，FDI能够给跨国公司收购的本土企业带来劳动生产率、全要素生产率和工资的提高。世界银行(2005)通过使用印度尼西亚制造业在公司层面上的统计数据，发现外资并购后，印度尼西亚工厂的全要素生产率获得了迅速而充分的提高。此外，以往的研究认为，本土企业能够通过模仿或者雇佣经过跨国公司培训的工人来复制出类似的产品、技术、方法甚至战略，以提高生产率，达到引进FDI实现技术外溢的目的。这可能也是中国当年提出“市场换技术”战略的由来之一。 　　 　　但最近的研究越来越怀疑FDI在发展中国家存在着技术溢出。Greenaway(2004)在全面整理已有文献的基础上得出的结论是：尽管存在明确的正的水平溢出的证据，但多数来自发达经济体的企业；在使用企业层次面板数据的分析中，发现了FDI对本土企业有负面影响的证据。对此一个可能的解释是，短期内，跨国公司的进入引发了更加激烈的竞争，这会减少本土企业可利用的国内市场规模，导致其在已有的成本曲线上向更高的位置移动，从而可能被逐出市场。对FDI存在技术溢出效应的另外一种质疑的观点认为，那些通过引进外资并出口产品的本土企业本身就是效率高的企业。这一行为是企业的自我选择。这些出口企业更能够承担较高的固定成本和国际市场上严峻的竞争压力。Tybout等(1998)对哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥企业的出口数据进行研究，就没有找到通过出口进行学习的证据，他们的分析支持了自我选择假说理论。 　　Helpman(2006)对此问题进行了综合分析。他认为，加工贸易方式下，发展中国家的出口学习效应是存在的，但这并不必然导致发展中国家本土企业进行技术创新从而提高生产效率。对于加工贸易是促进本土企业生产效率的提高还是FDI不存在技术外溢的争论不是特别重要，关键在于针对发展中国家经济发展的不同阶段，寻找一条最优路径，以实现本土企业从早期的以技术引进与技术学习为主的生产效率提高方式向以自主创新为主的生产效率提高方式的转变。 　　改革开放后，中国东部沿海区域通过加工贸易等方式融入了国际市场。国内外学者开始把研究的目光转向了中国。卓越、张珉(2008)通过对中国纺织业的分析，认为跨国采购商主导的分工格局和升级控制，把加工贸易的中国纺织服装企业锁定在低附加值的加工制造环节，从而陷入“悲惨增长”。 　　总体看来，FDI主导的加工贸易不会主动引致本土产业升级与转型，但发达国家的经验表明，加工贸易产业升级与转型又是一个必然趋势。因此，对于加工贸易产业转型升级，必须引入新的视角。 　　 　　二、加工贸易产业升级的必然性 　　 　　在中国经济高速发展进程中，虽然最初引进外资“以市场换技术”的初衷没有实现，但至少带来并积累了大量的资本。经过这些年来的发展，中国现在的问题是资本已经不再短缺，而出现了流动性过剩。更严重的是，经过30年的发展，加工贸易产业的成本竞争优势也面临多重危