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WTO框架下竞争规制研究现状和未来 　　[摘要] 随着贸易自由化深入，反竞争行为可能对国际贸易造成阻碍，我国宜从WTO规则、贸易自由化、市场准入与反竞争行为、竞争规则模式、竞争政策与贸易政策关系等视角全面分析WTO框架下的竞争规制，进而根据经济转型期现状，在国内与国际层面采取全方位应对措施，包括：“积极防守”，完善竞争规制立法，强化执法；“主动出击”，运用竞争法例外规则促进我国出口能力；“多管齐下”，运用双边、诸边与多边协定加强国际合作。 　　[关键词]WTO；竞争规制；贸易政策；对策 　　[中图分类号]DF961 [文献标识码]A [文章编号]1000-4769(2006)05―0101―05 　　竞争规制是不少国家竞争法的主要目标。国际贸易中亦存在卡特尔等限制竞争的情况，这在航海等服务贸易领域、非洲等区域表现更为突出。经验表明，贸易自由化和鼓励外国直接投资增大了诸如卡特尔等反竞争做法所带来的危险。从WTO发展历程、现有竞争规则与未来发展趋势看，竞争法与WTO存在相当关联，WTO与竞争规制业已成为当今WTO领域的前沿问题，WTO框架下竞争规制研究有助于我国在人世后制定适应经济转型期现状的应对策略，对国际规则制定施加影响，争取有利地位。 　　 　　一、WTO现有竞争规则述评 　　 　　虽然1948年国际贸易组织宪章最后稿的《哈瓦那宪章》第5章对分割市场、固定价格等限制性商业行为加以规定，但其因国际贸易组织流产而未能生效。不少WTO现有规则直接或间接与竞争法相关，这主要体现为： 　　 　　(一)《服务贸易总协定》 　　根据《服务贸易总协定》第8条，每一成员应保证在其领土内的任何垄断服务提供者在有关市场提供垄断服务时，不以与其在第2条和具体承诺下的义务不一致的方式行事；如一成员的垄断提供者直接或通过附属公司参与其垄断权范围之外且受该成员具体承诺约束的服务提供的竞争，则该成员应保证该提供者不滥用其垄断地位在其领土内以此类承诺不一致的方式行事。根据第9条，服务提供者的某些商业惯例可能抑制竞争，从而限制服务贸易。在任何其他成员请求下，每一成员应进行磋商，以期取消上述商业惯例。被请求的成员对此类请求应给予充分和积极的考虑，并应通过提供相关信息进行合作。第28条h项将“服务的垄断服务提供者”界定为一成员领土内有关市场中被该成员在形式上或事实上授权或确定为该服务的独家提供者的任何公私性质的人。 　　 　　(二)《与贸易有关的知识产权协定》(以下简称“TRIPs”) 　　TRIPs第8节专门对“对协议许可中限制竞争行为的控制”加以规定。第40条指出，一些限制竞争的有关知识产权的许可活动或条件可对贸易产生不利影响，并会妨碍技术的转让与传播。各成员可在立法中明确规定在特定情形下可构成对知识产权的滥用并对相关市场中的竞争产生不利影响的许可活动或条件。根据TRIPs，一成员在与TRIPs其他规定相一致的条件下，可按照该成员相关法律法规，采取措施防止或控制排他性返授条件、阻止对许可效力提出质疑的条件和强制性一揽子许可等限制竞争行为。 　　 　　(三)《保障措施协定》 　　《保障措施协定》在前言中指出，各成员认识到结构调整的重要性，以及增加而非限制国际市场中竞争的必要性。根据第11条第1款b项，成员不得在出口或进口方面寻求、采取或维持任何自愿出口限制、有序销售安排，或者出口节制、出口价或进口价监控体制、出口或进口监督、强制进口卡特尔等其他类似措施。依据第11条第3款，各成员不得鼓励或支持公私企业采用或者维持与上述措施等同的其他措施。 　　 　　(四)《反倾销协定》 　　根据《反倾销协定》第3条第5款，主管机关应审查除倾销进口产品外的、同时正在损害国内产业的任何已知因素，而这些其他因素所造成损害并非归因于倾销；上述相关因素包括外国与国内生产者的限制贸易的做法及他们之间的竞争等。 　　 　　(五)《技术性贸易壁垒协定》 　　《技术性贸易壁垒协定》第5条和第6条对中央政府机构的合格评定程序及对合格评定的承认做出规定，其实质内容包括应当适用国民待遇原则，不得对贸易进行不必要限制。例如，合格评定程序的制定、采用或实施在目的和效果上不应对国际贸易造成不必要的障碍。《技术性贸易壁垒协定》第8条第1款则对非政府机构的合格评定程序做出规定，要求各成员不得直接或间接要求或鼓励非政府机构以与第5条和第6条规定不一致的方式行事。因此，由企业组成的贸易协会等非政府机构实施合格评定程序时，不得对其他成员进行歧视，否则将违反第8条第1款规定，甚至可能违反相关国家竞争法。 　　 　　(六)《与贸易有关的投资措施协定》 　　根据《与贸易有关的投资措施协定》第9条，在审议过程中，货物贸易理事会应考虑该协定是否应当补充有关投资政策和竞争政策