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同行企业技术创新和模仿行为研究 　　摘要：本文运用博弈理论，针对企业的技术创新策略展开分析。主要围绕自主创新与模仿两种策略，从企业的市场占有率、实现创新的风险、新技术的学习能力以及同行业技术的转移成本四个因素出发，考虑如何进行技术创新的策略分析，旨在找出适合企业生存和发展的技术创新策略。 　　关键词：技术创新；博弈论；创新；模仿 　　引言 　　企业进行技术创新需要庞大的资金支持和巨大的风险承担。本身不具有规模经济效应，盲目的进行技术创新，潜在风险是巨大的。针对企业的技术创新战略的研究，对促进我国企业的发展，具有深远的意义。 　　1、相关文献综述 　　1.1技术创新模式 　　希克斯按创新的经济效果，将技术创新分为劳动节约型、资本节约型创新以及中性技术创新；英国苏塞克斯大学技术政策研究所按创新对经济系统的作用大小，将技术创新分为：渐进式创新、根本性创新、技术系统的变革创新和技术经济模式的变革创新；傅家骥从技术创新来源上，将技术创新模式分为自主创新、模式创新、合作创新三种[1]。本文认为所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润。模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，引进购买或破译新兴的核心技术和技术秘密，并在此基础上，从工艺设计、质量控制、成本控制、市场营销等创新链的中后期投入主要力量，生产出富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此获取经济利益的一种行为。 　　1.2基于博弈视角的企业技术创新策略研究 　　国内学者利用博弈的视角来考察企业技术创新问题取得较大成果。王强等（2010）研究价格竞争模式下，双寡头RD合作与非合作博弈 [2]。杜跃平等（2011）基于完全信息静态博弈理论，分别从中小企业与大企业之间、中小企业之间博弈以及中小企业一政府之间的博弈三方面，对我国中小企业的技术创新模式进行分析[3]。刘璐等（2007）结合行业特点、企业规模、信息状况等，分别从完全信息静态条件下和不完全信息动态条件下，对科技型中小企业合作创新过程进行博弈研究[4]。但研究的不完善性普遍存在，如杜跃平等人的研究虽然结合我国中小企业实际，完整考虑大企业、同行中小企业以及政府三个方面的的影响，但考虑的博弈收益矩阵过于简单化，不具备实际意义。本文从企业产量、技术转移成本、企业进行技术创新的成功概率以及新技术学习能力四个因素，综合量化考虑企业技术创新的博弈收益，以此分析企业在创新与模仿两种策略中的行为选择问题。 　　2、同行业企业间的技术创新策略选择博弈模型 　　2.1模型假设： 　　假设1：市场中存在n家企业； 　　假设2：企业之间信息在静态条件下是完全的，对各自的策略选择与收益有明确的认知。 　　假设3：企业只有两种策略选择，技术创新和模仿。 　　假设4：企业间的产品之间不具有互补性 　　2.2参数定义： 　　企业i产量为qi；企业j产量为qj； 　　企业i进行模仿创新的学习能力β（0β1）； 　　企业进行自主创新成功的概率p； 　　技术转移费用为M； 　　企业i进行自主研发的投入程度xi，f（xi）表示自主研发投入成本，是xi的单调增函数。 　　2.3模型与解 　　本模型考虑将n家企业分开为两类，即进行技术创新企业群i和进行模仿企业群j。 　　情况一：两类企业都进行技术创新，收益矩阵如下： 　　表1两家企业均采取技术创新收益矩阵 　　j企业i企业成功（P）失败（1-P） 　　成功（P）xiqi-f（xi）；xjqj-f（xj）xiqi-f（xi）；-f（xj） 　　失败（1-P）-f（xi）；xjqj-f（xj） -f（xi）；-f（xj） 　　情况二：企业i选择自主创新，企业j选择模仿创新； 　　企业i的期望收益：xiqip-f（xi） 　　企业j的期望收益：（βxiqj-M）p 　　情况三：企业i选择模仿创新，企业j选择自主创新； 　　企业i的期望收益：（βxjqi-M）p 　　企业j的期望收益：xjqjp-f（xj） 　　情况四：两家企业都进行模仿创新，则两家企业的期望收益都为0。 　　3、模型结果分析 　　当qipf（xi）xi且qjpf（xj）xj时，实际中表现出来的是，创新收益低于创新成本，显然没有企业采用自主创新策略，即不创新对企业来说是最好的策略，（模仿创新，模仿创新）策略组合是最终的均衡，这样两家企业将面临囚徒困境。 　　当xiqip-f（xi）（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）0且xjqjp-f（xj）（βxiqj-M）p；xjqjp-f（xj）0时，对企业i来说，采用自主创新策略是占优的。该种情况的经济意义体现在，第一方面，产量qi