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环境库兹涅茨曲线理论和实证研究进展 　　[摘 要] 环境库兹涅茨曲线（EKC）是研究环境污染指标与经济发展关系的模型。通过对环境库兹涅茨曲线的理论与实证研究进行综述，总结了不同实证结果的理论解释，我国学者也对EKC的实证进行了相关研究：发现中国人均收入与环境质量存在较弱的倒U型关系。在实证方面，环境库兹涅茨曲线受研究样本与研究方法的制约，在进行计量检验时会出现共生性、遗漏变量等问题，未来研究有必要考虑多种影响因素，利用联立方程模型进行估计。 　　[关键词] 环境库兹涅茨曲线；环境质量；实证研究 　　[中图分类号] F124.5 [文献标识码] B 　　一、环境库兹涅茨曲线的早期研究 　　环境质量与经济发展的问题一直为学界所关注，环境库兹涅茨曲线假说的提出为研究其相关关系提供了思路。早期对环境库兹涅茨曲线的研究可追溯到Grossman与Krueger（1991）对空气质量数据与人均收入关系间的研究[1]，其在探讨北美自由贸易区的环境效应时建立简化回归模型发现人均收入与二者间存在倒U型关系，即环境质量开始时随人均收入增长而退化，但当人均收入到达拐点后，环境质量随人均收入的增加而改善。Shafik与Bandyopadhyay（1992）估计了十种不同的环境指标与人均收入的关系，得出SO2与悬浮污染物（SPM）与人均收入呈倒U型关系，证实了Grossman Krueger的观点[2]。Panayotou（1993）选取了反映森林退化的污染指标，实证了SO2、氮氧化物、悬浮污染物（SPM）与人均收入的关系证明了EKC存在[3]。然而，环境库兹涅茨曲线的实证结果在不同地区或指标选取不同时会出现不同结果，Kaufmann（1993）研究人均收入与SO2的关系得出二者呈正U型关系[4]；Meyer（2003）经过对117个国家森林受破坏程度与人均收入间关系也证明存在正U型关系[5]。 　　二、环境库兹涅茨曲线的实证研究 　　环境库兹涅茨曲线假说提出后，对环境库兹涅茨曲线的实证研究引起学者的广泛兴趣，产生了大量相关文献。Giles Mosk通过对新西兰1895-1996人均收入与排放量关系的实证得出二者呈倒U型关系的结论[6]；Ankarhem（2005）考察了瑞典各污染物排放认为瑞典CO2、SO2与挥发性有机物（VOC）也符合倒U型EKC曲线[7]。但Friedl Getzner（2003）研究了奥地利1960-1999CO2排放与经济增长的关系，结果证明呈N型曲线形式[8]。近年来随着低碳经济的兴起，在环境污染指标选取上更多学者趋向运用二氧化碳排放量，如Abdul Syed（2009）运用自回归分布滞后模型对二氧化碳排放与经济增长的关系做协整分析，结论认为二者存在EKC长期关系[9]。Shahbaz（2013）通过建立土耳其1970-2010二氧化碳排放量与经济发展VEC模型认为土耳其二氧化碳排放与经济发展不仅存在EKC还存在双向影响关系[10]，但JieHe Patrick（2010）的研究发现，人均二氧化碳排放量与人均收入间存在线性关系[11]，Yi-ChiaWang（2013）则认为二者不存在长期EKC协整关系[12]。 　　为考察EKC对不同样本选取的特征，我国学者也对EKC的实证进行了相关研究。一部分学者将研究视角立足全国，利用面板数据进行实证，如张晓（1999）通过实证后发现中国人均收入与环境质量存在较弱的倒U型关系[13]；包群（2005）基于对全国1996-2002面板数据的考察认为倒U型曲线很大程度取决于污染指标及估计方法的选取[14]。吴玉鸣和田赋（2012）利用空间计量模型认为全国30多个省的数据都存在EKC，但目前大多处于拐点的左侧[15]。还有一部分学者针对特定省市地区展开研究，凌亢（2001）对南京SO2排放与收入间关系进行研究，得出二氧化硫排放随收入增加而递增[16]；沈满洪（2000）实证了浙江省环境库兹涅茨曲线，认为曲线呈N型[17]；吴玉萍（2002）以北京为研究对象认为北京EKC存在显著的倒U型特征且比发达国家更早进入转折点[18]；陈华文和刘康兵（2004）对上海EKC展开研究认为上海EKC也存在倒U型曲线特征[19]。 　　三、环境库兹涅茨曲线的成因探讨 　　学界对环境库兹涅茨曲线的实证已存在众多结果，对环境库兹涅茨曲线成因与影响因素的理论研究逐渐获得了广泛关注。一部分学者对环境库兹涅茨曲线形状成因展开了探讨，Pazzey，Baldwin，Roca等认为环境库兹涅茨曲线的存在是环境作为商品其需求的收入弹性作用的结果，把环境视为商品，如果人们收入增加，会通过需求乘数增加在环境方面的消费，对环境商品消费的增加会带来该地区正外部性的影响，因此当一国的国民收入足够高时，环境的