研发和自主技术创新基于上海浦东新区企业数据经验研究.docVIP

研发和自主技术创新基于上海浦东新区企业数据经验研究 　　摘要：以上海浦东新区新兴科技型企业为对象，对企业RD活动和自主技术创新进行经验研究，通过因子分析、回归分析等方法，提炼出企业的规模结构、研发人力资本投入及盈利能力对企业RD活动及自主技术创新发展的共同促进作用，验证了西方关于企业技术创新的理论，结果表明，区域新兴科技型企业应扩大企业规模结构，企业RD商业化能力是企业自主技术创新的动力。 　　关键词：R＆D；自主技术创新；规模结构 　　中图分类号：F270　文献标识码：A 　　 　　改革开放以来，中国经济飞速发展，企业的国际竞争力得到极大提高，但是必须看到，我们的发展在很大程度上得益于低成本生产要素的大量投入以及巨大的内需市场，这种靠不断投入生产要素，扩大生产规模的增长方式不具有可持续性，因此转变经济增长方式刻不容缓，已有的国际经验表明，创新不仅能促进经济可持续发展，而且是发展中国家赶超发达国家的唯一途径，企业作为创新的主体，如何提高自主创新能力，增强自身核心竞争力对于一个国家未来的发展具有极为重要的意义。 　　研究与开发是企业主要的创新活动之一，是企业创新的重要环节，企业是研发投入和技术创新的主体，企业创新是企业内的研发过程，研究与开发能力不仅决定了企业的技术创新能力，同时也决定了企业的技术吸收能力，知识产品的生产具有很强的自我积累性和路径依赖特点，技术模仿的最终效果取决于技术模仿者自身的研发能力以及生产配套设施。 　　在我国，由于国内RD的投资效率和吸收能力较低，内资工业部门未能有效吸收内含在外资中的先进技术，未能合理利用国外先进技术的正向外部性，导致技术扩散作用不明显，徐冠华于2006年指出：引进技术不等于引进技术创新能力，技术和技术能力是两个有本质区别的概念，真正的核心技术是买不来的，由此可见，只有合理消化和吸收外部的先进技术，并将其内化到已有技术或产品中的研发和创新才是引进技术的真正用意。 　　鉴于企业研发与创新的密切联系，许多学者对相关问题进行了理论探讨，得出一些富有建设性的结论，但是这些结论在中国特色的市场经济中能否成立，尚缺乏有效的实证支持，本文利用上海浦东新区2003-2005年科技型企业研发机构相关数据，借鉴国内外学者的相关研究方法，研究企业RD行为与技术创新之间的联系以及技术创新的影响因素，并据此对中国科技型企业的发展提出相关建议。 　　 　　1　文献综述 　　 　　关于技术创新和RD行为研究多年来一直是国内外文献研究的重点，熊彼特’率先提出技术创新是解释经济周期的关键因素，而且技术创新通常也是经济增长的动力，Porter等强调，在竞争中生存下来的企业主要不是通过价格和产量方面的竞争，而是通过创新获得成功，Grenadier和Weiss指出技术创新可以视作一项战略投资，当前的创新投入是为了获取未来收益，Helfat的研究表明，企业RD能力对企业创新能力的建立起到决定性作用，傅家骥认为技术创新在提高生产率和创造新兴产业方面起到主要作用，技术创新是影响产业升级和结构转换的核心因素。 　　徐细雄和万迪?P将技术创新方式划分为研发技术创新和技术引进创新，而Daft则把技术创新分为产品创新和工艺创新，安同良等应用5个指标全面衡量企业的RD活动，即RD强度、RD频率、RD主体、与产品创新和工艺创新相关的RD投入比例及RD投入在基础研究、应用研究和试验发展之间的分配比重，发现行业是影响企业研发活动的最主要因素之一，且大公司更倾向进行持续性研发活动、设立独立的RD部门；调查数据还表明，外国公司比国内公司表现出更为活跃的研发活动，Gambardela也得出“大公司比小公司更有积极性进行创新”的结论，因为大公司比小公司更有能力应对创新带来的风险。 　　近年来，更多地学者关注RD活动与企业技术创新绩效之间的关系，高建等认为技术创新绩效是指企业技术创新过程的效率、产出的成果及其对商业成功的贡献，包括技术创新产出绩效和技术创新过程绩效，根据现有实证文献，影响RD活动与企业技术创新绩效主要有制度、组织、行业及市场四个方面，但目前实证研究偏重于考虑技术创新的财务绩效等量化数据，如科研成果、技术转让、专利和发明数量、产品销售收入等，科研成果和技术转让只是衡量企业研发能力的指标，范围过于狭窄，难以全面衡量企业的研发成果及效率；产品销售收入范围过大，不仅包括企业研发的新成果，而且涵盖企业原有的技术，将这一指标视为企业规模的一部分更为合理；专利包括专利申请和专利授权。 　　以何种指标确切衡量企业技术创新的成果始终是国内外学术研究的焦点，且专利申请和授权仅是将研发投入转化为知识产出，不能代表企业研发努力的全部成果，专利作为衡量创新水平的指标还存在较多争议，陈劲等也认为现行的技术创新绩效评价指标体系过分注重RD资