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资源因素和大学技术转移绩效研究 　　摘要：以2000至2004年间国内58所高校的统计数据为基础，探讨可量化的研发及技术转移资源-对大学技术转移产出的影响。建立了不同类型与来源的人力、财力投入与专利申请、授权专利、专利合同和合同金额等四项技术转移产出的关系模型。分析显示，模型具有较高的解释力，总体上，资源因素对我国大学技术转移绩效具有重要的影响。 　　关键词：大学；技术转移；专利；资源 　　中图分类号：F270 　　 　　提高技术转移的绩效对企业甚至国家的竞争力具有重要的战略意义。而大学作为知识和技术的重要源头，其技术转移问题在近20年已经吸引了广泛的关注，很多研究致力于探讨大学技术转移绩效的影响因素，国外现有研究已经讨论了包括资源因素在内的多种因素与大学技术转移产出之间的关系，很多研究已经发现大学的人力和财力资本对其技术转移绩效有着重要影响。 　　Rogers等人发现较高的技术转移绩效总得分与一个机构更多的教员数量相联系，而更高质量的教师则往往带来更多的发明披露、更多与产业相关的研究、更多被实施的许可和更多的专利，大学获得的资金可能来自政府、产业或其他渠道。尽管不同来源的经费在不同国家对大学技术转移绩效的影响各不相同，但总的来说，更多的研究经费是和与产业更相关的研究以及总体上更有效的技术转移联系在一起的，此外，Loekett和Wright对英国大学的调查，Coupe以及Siegel人对美国大学的研究都显示，直接投入到技术转移活动中的人力和财力资源对大学技术转移的产出有着重要的影响。 　　国内的官方文件和多数学术著作中，经常使用“科技成果转化”来指代技术转移，而关于高校科技成果转化的研究也已经成为技术创新研究领域的一个重要分支，现有研究已经揭示出我国大学科技成果转化率低的一般性成因，提出了一般性对策，甚至原则性地提到了资源因素对我国大学技术转移产出有某种影响，然而，究竟在何种程度上、对哪些产出指标有影响，尚有待深入的探讨。 　　本研究认为，与所有其他组织一样，大学并非存在于真空之中，而是严重依赖于其拥有的内外部资源生存、并从事研究开发和技术转移等一系列活动，因此，可以设想大学拥有的研发资源和直接投入到技术转移活动中的资源可能会对我国大学技术转移的绩效产生某种影响，研究将探讨可量化的研发及技术转移资源对我国大学技术转移产出的影响，并试图讨论这些影响的现实与政策意义。 　　 　　1　资源因素对我国大学技术转移的影响：四个产出模型 　　 　　研究的数据来源为教育部科技司历年公布的《高等学校科技统计资料汇编》，研究样本为2000年来连续5年都有相关统计数据的58所高校，截取这五年的数据，一方面可以避免2000年前高校之间频繁的合并重组对数据可比性及技术转移活动本身带来的影响；另一方面，考虑到大学的科技投入一产出一商业化之间存在一定的时间差，选择一个较长的时段可以近似地将产出表示为投入的函数，取这5年内的平均值，以避免特定年份内某些异常数值对分析结果带来的影响。 　　58所大学来自全国18个省市，学校类型涉及综合、理工、农林、医药、师范、语言等不同类别，都属于教育部直属高校，并先后成为211工程”的学校，2000到2004年，这58所高校占到了全国高等教育机构发明和实用新型专利申请总额的65％(N=37，726)，授权专利的53％(N=14，561)，专利合同数的64％(N=2，583)，研究样本并不符合随机抽样的原则，但基本上代表了中国整体实力最强、研发和技术转移活动相对密集的一批大学的大致情况。 　　基于前人研究及前期的观察和访谈，本研究考察的资源因素包括研发经费、研发人力资源、技术转移经费以及技术转移人力资源，研发经费按其来源分解成3个不同的来源：政府研发投入、企事业单位投入和其他来源投入，其中，“其他来源的投入”主要是指学校自身从技术转让、咨询、服务、新产品出售等收入中提取的用作科技活动的经费，以及其他临时性的研发投入．大学拥有的研发人力资源从两个维度来考察，即研发人数和研发人员质量．前者用研发全时人员数测度，而后者用大学拥有的国际期刊论文发表数作为测度指标，技术转移经费，是指各大学用于RD成果应用和科技服务的经费投入；技术转移人力投入则是指大学从事RD成果应用和科技服务的全时工作人员数，这7项指标构成本研究的自变量。 　　 　　大学技术转移产出由四项指标构成，包括专利申请量、专利授权量、专利合同数以及专利合同金额，它们构成本研究的依变量，尽管大学创办的新创公司数在国外研究中经常被作为测度大学技术转移绩效的指标，但由于目前国内的相关统计数据尚不完备，本研究只能采用这四项产出指标。 　　为了考察上述代表资源投入的7个自变量与代表技术转移产出的4个依变量之间的关系，我们采用SPSS11.0统计软件