港股通公司行为实例介绍-培训课件.pptVIP

1. 概述 香港结算供股流程和时间安排 对于沪港通范围内香港上市公司供股，港股通投资者在原股东供股比例内申报，暂不参加港股供股超额申报。 港股通证券发行人供股前需向中国证监会就供股行为进行备案。 1. 概述 2.供股登记、托管及上市 供股信息登记和数据发送 香港结算于供股登记日前通过港方系统发送供股相关数据。 本公司在供股登记日前根据香港结算通知，于系统中录入基本供股信息，并于维护日日终以港股通通知信息文件的形式发送结算参与人。 供股权托管与上市 本公司最迟在境内供股权（PAL）流通日（一般为香港结算PAL派发日后第二个港股通交易日）前一港股通工作日，本公司根据香港结算实际派发的供股权总数，以及中国证监会的相关备案接收函信息，依据权益登记日该港股通证券全体股东名册,按照供股比例产生港股通投资者供股权益股份明细，并对各港股通投资者账户供股权进行流通处理，相关供股权在下一港股通交易日上市流通。 供股权交易结算 供股权交易期间，每日交易结算比照一般港股通证券交易办理担保交收。境内港股通投资者的供股权交易截止日与香港市场投资者相同。 港股通投资者供股申报 在供股申报期间，结算参与人可每日通过CCNET向本公司申报港股通投资者供股意愿，供股权申报后允许撤单，本公司每日日终对成功申报的港股通投资者账户进行记录。 为确保供股缴款结算和换汇的时效性，本公司设置境内申报截止日为港股通工作日且早于香港结算设定的截止日，两者间隔两个港股通交收日。 供股交易不影响供股权申报，供股申报确认结果以港股通投资者缴款结算时的供股权可用数量（实际供股权持有量扣除卖出未交收和已冻结数量）为限确定。 港股通投资者供股申报和缴款结算 供股缴款统一在境内申报截止后进行清算交收。各证券账户应付供股款=投资者有效申报量×申报价格。供股境内申报截止日下一港股通交收日按单独询价汇率清算，供股境内申报截止日后的第二个港股通交收日在公司行为类业务批次完成担保交收，同日完成供股款的换汇处理，汇入本公司在香港的结算银行。 3.供股行权申报及缴款结算 向香港结算申报供股权和缴纳供股款 本公司在供股境内申报截止日后的第二个港股通交收日向香港结算申报供股权有效申报总额，香港结算在收到本公司申报结果当日，通过相关指令完成对本公司收集的供股款扣款。 获取供股股份和上市相关处理 香港结算寄发股票日，本公司核对从香港结算寄发的股票总数，完成上市流通处理，相关证券在下一港股通交易日上市流通。 4.供股行权后续处理及股份上市 5.供股操作案例-登记信息 人和商业（证券代码：01387） 公告编号：供股登记信息 证券代码 01387 权益代码 02904 股权登记日 2014-12-04 供股权派发日（香港结算） 2014-12-11 供股价格 0.32 币种 HKD 供股比例分母 2 供股比例分子 1 5.供股操作案例-申报信息 供股权代码:02904 供股认购信息 证券代码 01387 申报终止日期（中国结算） 2014-12-22 申报终止日期（香港结算） 2014-12-30 供股股份派发日（香港结算） 2015-01-08 人和商业（证券代码：01387） 本公司依据香港结算公布的申报信息进行供股认购信息维护，并于维护日日终以港股通通知信息文件的形式发送给结算参与人。 结算参与人应当将以上信息通知其名下的港股通投资者。港股通投资者进行供股申报时应填写正股的证券代码，即01387。 5.供股操作案例-时间安排 日期 公司行为安排 2014年11月25日 香港结算发布供股登记公告 2014年12月4日 股权登记日 2014年12月11日 供股权派发 2014年12月12日 香港结算发布供股申报公告 2014年12月15日 供股权交易首日 2014年12月16日 境内申报开始 2014年12月22日 境内申报截止 2014年12月23日 境内行权缴款清算 2014年12月29日 境内行权交收，并向香港结算申报 2014年12月30日 香港申报截止 2015年1月8日 香港供股股份派发 2015年1月9日 供股股份上市交易 简介 权益分派 送股 供股 公开配售 投票 股份合併/分拆 Q A 目 录 对于沪港通范围内香港上市公司公开配售，港股通投资者在原股东比例内申报，暂不参加港股公开配售超额申报。 公开配售处理与供股类似，区别在于公开配售权不能进行二级市场交易，只能申报行权。 1.概述 2.特殊案例-要约出售 概述 沪港通范围内的要约出售，是指由香港上市公司的控股股东向接受要约的股东出售股份收取价款的公司行为。 要约出售的处理，比照现有的公开配售业务模式进行，区别在于要约出售不需要经过中国证监会的备案程序；此外，港股通投资者