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美国联邦政府研发预算中科技政策工具运用和发展趋势 　　[摘 要] 本文研究美国联邦政府研发预算中的科技政策工具应用，在介绍美国联邦政府研发预算制定过程的基础上，总结现有科技政策工具的运用，并对追溯数据、专家评议、科技政策学3个常用的科技政策工具进行详尽分析。最后展望科技政策工具的未来发展，提出政策工具组合优化与政策工具箱逐步扩充这两个未来发展趋势。 　　[关键词] 联邦政府研发预算；科技政策工具；追溯数据；专家评议；科技政策学 　　[中图分类号] G304 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）2-12-3 　　Application and Developmental Trend of the Science and Technology Policy Tools in the US Federal Budget for Research and Development 　　Qu Jie Zhou Xiaoling 　　（Shanghai Institute for Science of Science，Shanghai 200235） 　　Abstract： The application of the science and technology policy tools in the US federal budget for research and development is studied in this paper. Based on the introduction of the formulation process for federal research and development budget， the application of current science and technology policy tools is summarized， and detailed analysis on three common science and technology policy tools of retrospective data， experts judgment， and science of science and technology policy is carried out. Finally， the future development of science and technology policy tools is looked forward， and two future developmental trends -- the combinatorial optimization for the science and technology policy tools and the improvement for science and technology policy toolbox， are provided. 　　Key words： federal budget for research and development； science and technology policy tool； retrospective data； experts judgment； science of science and technology policy 　　1 美??联邦政府研发预算过程分析 　　研发预算是科技管理的核心问题之一。美国政府对其高度重视，并针对当年的研发预算在年度预算编制报告中专门列出一个章节对其进行详尽论证。美国联邦政府研发预算主要包括两大部分：一是年度决策与项目权衡，二是对重大研究计划、重点研发领域、关键研发部门及机构的筛选与支持[1]。 　　美国联邦财政研发预算的编制过程中，白宫科技政策办公室（OSTP）与预算管理办公室（OMB）等部门依据政府以往的预算及“美国创新战略”等文件，联合发布研发优先级备忘录，提出研发预算的重点领域和优先方向。政府参照这一指南编制预算，也同时参考了评估研发项目运作与产出的相关绩效数据。 　　每年2月第一周过后，联邦预算草案会提交至国会。在接下来的几个月中，国会委员会召开一系列的预算听证会，并收集各州及公众对预算草案的反馈[2]。于当年春季，国会形成预算共同决议，并明确预算的优先级。决议得到参、众两院的认可之后，国会预算会被分为几个部分，并分别由相关的委员会论证[3]。研发预算的所有决定权基本上归属于参议院和众议院的拨款委员会。财政拨款为联邦项目提供一年一度的资助，并通过年度拨款法案为其他项目提供支持。 　　2 科技政策工具的运用分析 　　在研发预算制定的过程中，