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企业战略管理的研究新进展 　　摘要：制度经济学视角的研究大多集中在正式制度和非正式制度对企业战略行为的影响；而组织社会学制度视角更多地是侧重于对制度合法性、多重制度压力及国际化等方面的企业战略行为的研究。今后的研究应结合产业基础观、资源基础观等多个理论视角和多层次分析方法，探索制度对企业战略行为的作用机制。 　　关键词：制度理论；转型经济；企业战略管理 　　中图分类号：F279.2 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2011）04-0016-06 　　 一、引言 　　关于战略管理的理论基础研究，在经历了20世纪80年代的“产业基础观”和20世纪90年代的“资源基础观”阶段之后，在21世纪初步入了“制度基础观”阶段（Peng等，2002；谢佩洪，2010）。“制度基础观”的广受关注有着深刻的实践背景：中东欧以及中国等转型经济体所引发的深刻制度变革和社会转型；全球化背景下，企业跨国经营活动的深度和广度不断增加等（Gelbuda，Meyer，Delios，2008；Meyer Peng，2005）。从理论发展的意义上来讲，无论是制度转型还是跨国公司活动复杂性的加剧都造成了制度环境间的显著差异，从而为研究者观察制度对公司战略的影响，以及一般战略理论在不同制度条件下的普适性提供了非常契合的背景（武常岐，2010）。也正是在这一背景下，Peng（2002）提出了“制度基础观”的观点，并已成为战略管理研究中第三个重要的研究支点（吕源、徐二明，2009；蓝海林等，2010；武常岐，2010），并逐渐在主流研究中得到响应，相关研究成果为转型经济体国家的企业战略管理的相关研究提供了有价值的启示，但“制度基础观”作为一种理论视角还远未成熟，仍然处于理论建构的初级阶段，在未来的研究中仍然存在巨大的探索空间。本文在介绍两种相互关联的制度理论――制度经济学和组织社会学的基础上，对转型经济情境下的企业战略管理的近期研究成果进行述评，并提出未来研究方向。 　　 二、两种制度理论概述 　　制度理论的起源，可追溯到19世纪的经济学、政治学和社会学等研究领域，它强调制度对组织决策和行为的影响（Meyer Rowan，1977）。制度理论的快速发展，源于转型经济体实践的推动以及对西方主流管理理论前沿发展的反思（王益民，2009）。在转型经济情景下，正式制度和非正式制度变迁，为学者们研究企业与环境间相互作用提供了独特的机会，因而也促进了学术界理解制度对企业战略行为的影响。下面分别从经济学（North，1990）和组织社会学的视角（Scott，1995），回顾两个相互关联的制度理论内容，如表1所示。 　　（一）经济学视角的制度理论 　　一般说来，学者们对转型经济体中的制度和企业经营行为的研究，主要集中在制度经济学（North，1990），而不是以组织行为、组织理论和社会学等为特征的组织社会学制度理论研究中（Meyer Rowan，1977；DiMaggio Powell，1983；Scott，1995）。经济学的制度理论研究流派认为，决策者的决策标准与经济学的理性假定一致，企业经营目标是追求利润最大化。制度环境对经济活动和公司行为具有重要影响，也是导致经济组织效率差异的决定性因素。North（1990）将制度定义为约束组织行为及其相互关系的博弈规则。国家制度由正式制度（宪法，法律，财产权利）、非正式制度（制裁，禁忌，风俗，传统和行为守则）和制度实施共同构成。 　　经济学视角的制度理论研究焦点，主要集中在外部的制度环境约束和经营成本上（特别是交易成本和代理成本），以及在不同制度环境下与经营相关的适应成本和克服市场不确定性的作用。对这些约束、成本和市场不确定性的经营反应，跨国公司（Multinational Enterprise，以下简称MNE）要么是不进入这些国家，要么是选择适应这些国家的组织形式。这一点与产业基础观中的交易成本理论一脉相承。比如说，在转型经济中，政府的商业法规缺乏连续性和一致性，使得政策环境缺乏稳定性和预见性，这无疑增加了市场交易费用和不确定性（Peng Heath，1996；Xin Pearce，1996）。因此，当市场处于低效率时，他们将不会进入市场，或者他们可能采用适当的组织形式（例如市场活动的内部化，或业务网络的使用）管理这些费用。 　　（二）组织社会学视角的制度理论 　　组织社会学视角的制度理论已被广泛地应用于公司战略问题的研究中。它克服了理性选择模型的内在局限（Fligstein，1989）。与经济学视角的制度理论不同，组织社会学制度学派认为，制度是指符合合法性行为的社会规则和规范（DiMaggio Powell，1983）。为了在社会环境中生存和发展，组织需要遵守社会主流价值体系，以获取合