基础设施的自然垄断性与政府的角色 学术资料-社会主义经济研究.doc

基础设施的自然垄断性与政府的角色 基础设施的自然垄断性与政府的角色 【作 者】吴庆 【作者简介】吴庆，国务院发展研究中心 【内容提要】基础设施具有自然垄断性，这是政府干预的理论依据。政府的干预应该为市场机制在基础设施领域发挥作用创造条件，这是弥补市场缺陷的最佳选择。本文通过回顾自然垄断理论和研究基础设施的自然垄断性，以及对国内外案例的分析，为我国政府在基础设施投资中应该发挥的作用提出建议。 　　一、自然垄断理论及其进展 一种对自然垄断（natural monopoly）的错误认识在国家中，政府有时需要控制某些行业的市场准入，限制行业内竞争。在某些情况下甚至只允许一家企业垄断地提供某一领域的全部产品和行政性垄断，而自然垄断是由于行业自身性质自然决定的，在经济学中必须根据行业自身的特点来定义它。 传统经济理论用平均成本持续下降定义自然垄断。在非自然垄断行业中，单个企业随着产量的增长，其生产成本（边际成本和平均成本）先下降后上升，存在一个最佳经济规模。自然垄断行业则不然。在自然垄断行业中，企业的边际生产成本持续低于平均生产成本，平均成本随产量的增长持续下降，以致于单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和。如果在自然垄断行业中存在多个生产厂商，将提高企业生产成本，最终损害消费者利益。所以，在自然垄断行业中，最有利的状态是一家企业垄断地提供所有产品和服务。 西方经济学对自然垄断的认识在20世纪80年代发生过一次重要的变化。1982年，鲍莫尔（Baumol）、潘泽（Panzar）和威利格（Willig）用部分可加性（subadditivity，又译为次可加性、 劣可加性）重新定义了自然垄断。假设在某个行业中有n种不同产品，k个生产厂商，其中任何一个企业可以生产任何一种或者多种产品。如果单一企业生产所有各种产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业的成本就是部分可加的。如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，该行业就是自然垄断的。换言之，即使平均成本上升，只要单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本依然最小，该行业就是自然垄断行业。平均成本下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条件。 新定义扩大了自然垄断的范围。如上图所示。图中产量为q 的点是边际成本MC和平均成本AC的交点，也必然是平均成本的最低点。传统定义的自然垄断只包括q点左边，平均成本持续下降的情况， 而新的定义包括了q点和q点右边的情况。但是在两种情况下，自然垄断行业的性质略有不同，所以在新理论中，位于q点左边的情况被称为强自然垄断， 而位于q点及其以右的情况称为弱自然垄断。 强自然垄断行业的突出特点是产品定价存在两难选择。按照一般产品定价原则，一方面，为了维持企业良好的财务状况和可持续经营，产品定价不能低于平均成本；另一方面，根据微观经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时社会的总福利才会达到最大。企业的边际成本一般高于其平均成本，上述两条定价原则可以同时满足。但是强自然垄断行业的边际成本低于平均成本，这两条原则不可能同时满足。 弱自然垄断企业的边际成本不低于平均成本，不会面临两难定价问题，但是其垄断地位可能会受到新进入企业的挑战，能否长期维持垄断地位是个问题。弱自然垄断企业的边际成本高于平均成本，以边际成本定价则可以盈利。如果新进入该行业的企业以弱自然垄断企业的边际成本销售产品也能盈利的话，弱自然垄断行业中就难免会出现新的厂商。除非存在一组价格，使新进入者的利润为负，同时使自然垄断企业的利润为非负，那么这组价格则称为有承受力（sustainability）的价格，这样的弱垄断企业可以长期维持垄断地位。 强自然垄断行业中存在着赢家通吃（Winner takes all）的原则，在这些行业中已经占据垄断地位的企业不会受到新进入者的挑战。由于平均成本随产量的增加持续下降，占有较大市场份额的垄断企业容易制订有承受力的价格体系，使自己有钱可赚，而市场份额低的挑战者如果接受这组价格则无利可图。 　　二、基础设施的自然垄断性 目前经济学界研究的基础设施其实是指经济基础设施，即永久性的工程构筑、设备、设施和它们所提供的为居民所用和用于经济生产的服务。它包括：公用事业（电力、管道煤气、电信、供水、城市交通、海港、水运和机场）。 多数基础设施具有自然垄断性，这是由基础设施本身的性