基础设施的项目风险评价的研究.docVIP

基础设施的项目风险评价的研究 　　【摘 要】基础设施项目往往投资额比较大、工期比较长，同时，我国的基础设施建设又往往都是由政府投资的，效益的计量存在困难，所以对其实施过程中可能潜在的风险在实施前应有充分的分析，并进行科学的评价。本论文研究了基础设施项目投资的特点，分析其风险，提出了基础设施项目投资风险评价指标体系。 　　【关键词】基础设施项目；风险评估；模糊层次分析法 　　基础设施主要包括交通运输，机场，港口，桥梁，通讯，水利及城市供排水供气，供电设施和提供无形产品或服务于科教文卫等部门所需的固定资产，它是一切企业，单位和居民生产经营工作和生活的共同的物质基础，是城市主体设施正常运行的保证，既是物质生产的重要条件也是劳动力再生产的重要条件。 　　基础设施项目往往投资额比较大、工期比较长，同时，我国的基础设施建设又往往都是由政府投资的，效益的计量存在困难，所以对其实施过程中可能潜在的风险在实施前应有充分的分析，并进行科学的评价。加强对建设项目风险管理成为必然，风险管理成为项目管理的一个重要的领域。 　　一、工程项目投资决策中风险评价常用方法 　　工程项目的风险管理分风险辨识、风险评估、风险管理。风险辨识是风险管理的基础，是对风险作出估计的前提，应根据风险起源、风险影响等因素分析辨识。项目风险评价方法一般可分为定性评价、定量评价、定性与定量相结合三类，有效的项目风险评价方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。目前常用的有调查打分法，概率分析法，蒙特卡洛模拟法，层次分析法，模糊综合评价法等。 　　（1）主观评分法是利用专家的经验等隐性知识、直观判断项目每一单一风险并赋予相应的权重，如0—10之间的一个数，0 代表没有风险，10 代表风险最大，然后把各个风险的权重加起来，再与风险评价基准进行风险分析比较。 　　（2）概率分析是假定风险变量之间是相互独立的，在构造概率树的基础上，将每个风险变量的各种状态取值组合计算，分别计算各种状态下风险评价指标值及相应的概率，得到评价指标的概率分布，并统计出评价指标低于或高于基准值的累计概率，计算评价指标的期望值，方差，标准差和离散系数。 　　（3）蒙特卡洛模拟法又称随机抽样法或统计试验法，是评价工程风险常用的一种方法。它是利用随机发生器取得随机数，赋值给输入变量，通过计算机计算得出服从各种概率分布的随机变量，再通过随机变量统计试验进行随机模拟，达到求解复杂问题近似解的一种数学仿真方法。 　　（4）层次分析法又称AHP 法，可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把他们彼此区别开来。层次分析法本质上是一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各组成因素，将这些因素按支配关系分组，以形成有序的递阶层次结构，对结构中每一层次因素的相对重要性，依据人们对客观现实的判断给予定量表示，再利用数学方法确定每一层次全部因素相对重要性的权值，得到最低层相对最高层的相对重要性次序的组合权值。 　　（5）模糊综合评价法模糊综合评价首先确定评价指标体系，然后建立风险因素集U，接下来确定影响因素的权重向量，建立隶属度，根据隶属函数对方案各目标的影响因素建立模糊评价矩阵，按模糊数学的计算法，得出最终评价结果。 　　二、基础设施项目风险分析 　　基础设施项目的风险受到很多因素的影响，本文设立的指标体系只要力求体现了以下几个风险项目： 　　建设项目质量风险，即由于施工方案不当、施工组织设计不合理等原因引发较严重的质量缺陷或质量事故。 　　建设项目费用风险，即资源价格及其供给量的波动将对项目投资费产生风险。 　　建设项目周期风险，即项目建设周期是指投资论证阶段，规划设计阶段、施工阶段和竣工验收交付使方式、金额、利率、支付进度和还款期限等的变动，对项目投资费用和效益要产生风险。 　　建设项目质量风险，即由于施工方案不当、施工组织设计不合理等原因引发较严重的质量缺陷或质量事故。 　　建设项目融资风险，即建设资金筹集方式、金额、利率、支付进度和还款期限等的变动，对项目投资费用和效益要产生风险。 　　建设项目效益风险，即项目生产的产品或提供的服务所获得的效益，要受到消费者的需求量及销售价格波动的影响。 　　三、基础设施项目风险评价指标体系的确定 　　为便于模型的应用，评价项目风险的指标体系应该具有两个基本特性，即要求具有层次性和多样性。指标体系的层次性表现为它的呈层次结构：第一层是目标层，第二层是准则层，第三层是测度层，第四层是判断层，应该反映从抽象到具体的思维过程。 　　（1）全面性原则：基于对项目风险的综合评价，其应该包括衡量项目风险的各个方面的基本内容。如有关项目质量、成本、进度风险等。 　　（2）清晰性原则：指标体系要能够尽量层次分明，简明扼要，每个指标要力求内涵清晰，易辨明，注意其指标之间