安徽安利合成革股份有限公司2010年度内部控制制度自我评.PDF

安徽安利合成革股份有限公司第二次董事会第九次会议材料 2010 年度内部控制自我评价报告 安徽安利合成革股份有限公司 2010 年度内部控制制度自我评价报告 安徽安利合成革股份有限公司（以下简称 “公司”）按照《公司法》、《证 券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券 交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法 律、法规的相关要求，公司董事会、董事会审计委员会、公司内审部门对公司2010 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内控管理制度， 了解公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，本着对全体股东负责的态度， 对公司的内部控制情况进行了评价。现将公司2010年度内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 公司成立于 1994 年 7 月 12 日，2006 年经中华人民共和国商务部商资批 [2006]1155 号《商务部关于同意安徽安利合成革有限公司变更为安徽安利合成革 股份有限公司的批复》文批准，整体变更为股份有限公司。现股本为 7920.00 万 元，法定代表人：姚和平 ，注册地址：安徽省合肥市经济技术开发区桃花工业园， 注册号：340000400000347。 公司隶属轻工塑料行业，主要生产经营中高档聚氨酯合成革，产品属新材料 领域。产品广泛应用于男女鞋、运动休闲鞋、沙发家具、箱包手袋、汽车内装饰、 球及体育用品、文具证件等下游消费品的加工制作。 公司第一大股东为安徽安利科技投资集团股份有限公司，实际控制人为 姚华胜、姚和平、王义峰、杨滁光、陈茂祥等五人。合肥安利聚氨酯新材料有 限公司为公司的控股子公司。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机 制，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和 效果，促进企业实现发展战略。 2、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、 安徽安利合成革股份有限公司第二次董事会第九次会议材料 2010 年度内部控制自我评价报告 准确和完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现 纠正错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制 度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度遵循适应性原则，符合国家有关法律、行政法规、部 门规章和规范性文件的规定，与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 2、内部控制遵循全面性原则，涵盖公司各项经济业务及相关岗位，贯 穿决策、执行和监督的全过程。 3、内部控制遵循重要性原则，在全面控制的基础上，关注重要业务事 项和高风险领域。 4、内部控制遵循制衡性原则，在治理结构、机构设置及权责分配、业 务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 5、内部控制遵循成本效益原则，权衡实施成本与预期效益，以适当的 成本实现有效控制。 6、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控 制的权力。 三、公司的内部控制系统及2010 年内部控制执行情况 （一）公司的内部控制系统 1、控制环境 （1）股权状况 公司股权结构相对分散，既有企业法人股，又有外资股、国有法人股， 是复合多元型股权结构，有效避免了一股独大，为保护中小股东利益提供了 良好的制度基础。良好的股权结构使公司股东对股东大会决议都有一定的影 响，而且各股东有共同的利益和长期合作的信任，共同致力于公司的长远发 展，有利于每一股东基于公司长远发展的需要从股东利益最大化的角度去行 使股东权力。 安徽安利合成革股份有限公司第二次董事会第九次会议材料 2010 年度内部控制自我评价报告 公司的重大决策由全体股东和董事独立表决做出，并保留可予核实的记录， 既保证了决策的科学性和严谨性，又