从股权变动模式看有限公司股权转让的效力-民商法学专业论文.docxVIP

摘要 随着我国社会主义市场经济的发展，有限公司由于其自身的特质，如股东承 担有限责任而受到投资者的青睐。股权转让是股东收回投资的一种方式，也是法 律赋予股东的一项固有权利。对于有限公司的股权转让，《公司法》及其司法解释 虽然设计了很多条文，但对于股权转让的效力问题规定的不甚明确，由此造成了 司法实践中股权转让效力的认定没有统一的适用标准。为此，笔者从股权变动模 式入手，围绕股权转让的效力问题展开研究，得出合同有效并不一定使得股权发 生变动。当事人之间有效的合同和股东名册变更登记是股权发生变动的两个必要 条件。反之，股权即使没有发生变动，合同也可独立生效。并且归纳出股权转让 的生效要件，即订立合同的主体合法；过半数的其他股东无异议并且不主张优先 购买权；合同生效并且全面履行完毕；完成股东名册变更。此外笔者还提出股权 转让合同在违反其他股东同意权的情况下原则上是有效的，但是如果公司其他股 东行使优先购买权，则股权不发生变动；违反公司章程签订的合同有效，但如果 公司以违反章程约定为由拒绝变更股东名册，不发生股权变动的法律效力；出资 瑕疵的股权转让合同有效。以期为司法实践中股权转让纠纷的解决提供理论依据。 本文主体内容分为四个部分。 第一部分介绍了股权转让的含义、特征、原则等，得出股权是一种新型的民 事权利类型，股权转让具有债权性质和准物权性质、系统性、不可分性及其要式 性。此外又提出股权变动的概念不同于股权转让，股权转让与股权变动是行为与 结果的关系。 第二部分首先对股权变动模式的不同学说进行讨论，得出股权变动应遵循债 权形式主义立法模式，在此基础上分别对股东名册变更登记效力和工商变更登记 效力的不同理论进行了探讨，得出股权变动也应遵循区分原则，即合同有效不一 定使得股权发生变动。反之，股权即使没有发生变动，合同也可独立生效。 第三部分主要从效力范围、生效步骤两方面对股权转让合同的效力进行了全 面的探讨，提出股权转让合同只在当事人之间产生法律效力。并重点讨论了股权 转让合同在几种特殊情形下的效力，得出股东与第三人达成一致的股权转让合同 在违反其他股东同意权的情况下原则上是有效的，但是如果公司其他股东行使优 先购买权，则股权不发生变动；违反公司章程签订的合同有效，但如果公司以违 反章程约定为由拒绝变更股东名册，不发生股权变动的法律效力；出资瑕疵的股 权转让合同有效。 第四部分从股权转让效力的含义、效力的范围以及生效要件等方面具体分析 了股权转让的效力，提出股权转让的效力范围可划分为三个层次：股权转让合同 生效后，股权转让对当事人发生法律效力。变更股东名册登记完成后，对公司发 生法律效力。完成工商变更登记后，对第三人发生法律效力。此外，要想实现股 权的转让需要满足以下四个条件：第一，订立合同的主体合法；第二，过半数的 其他股东无异议并且不主张优先购买权；第三，合同生效并且全面履行完毕；第 四，完成股东名册变更。以上四个条件全部具备之后公司股权的转让方能实现。 关键词：有限公司，股权转让，股权变动 ABSTRACT With the development of the economy, Limited Liability Company has such characters, such as simple procedure for registration and limited liability of shareholders, it is widely welcomed by investors. Equity transfer, as a way which shareholders take back the investment and quit the company, also be a inherent rights which the law gives the shareholders. The current Company Law set up a special section about the equity transfer issue of the Limited Liability Company, but it is not clear enough about the effectiveness of the equity transfer, as a result, it has no unified law standard of the equity transfer dispute in the judicial practice. Therefore, I start from the patterns of changes in ownership, and