中国投融资担保股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

公告编号：2016-043 证券代码：834777 证券简称：中投保 主办券商：国泰君安 中国投融资担保股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、参考 中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 （以下简称“《指导意见》”）并根据《中国投融资担保股份有限公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他 职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独 立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立 董事应当独立履行职责，不受与公司存在利害关系的单位或个人的影 响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司， 必要时应提出辞职。 第四条 独立董事原则上最多在五家公司兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第五条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资 1 / 6 公告编号：2016-043 格； （二）具有《公司章程》、《董事会议事规则》规定的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，并应当是法律、经济、金融、 财会或担保方面的专业人士； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验； （五）法律、法规及 《公司章程》规定的其他条件。 第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要 社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄 弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司股份1%以上或者是公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司股份5%以上的股东单位或者在公 司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人 员； （六）《公司章程》规定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第七条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份1% 以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第八条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职等情况。 第九条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满， 2 / 6 公告编号：2016-043 连选可以连任，但连任时间不得超过六年。 第十条 独立董事连续出现三次未亲自出席董事会会议的，董事 会可以提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及法律、法规中规定 的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。 第十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞 职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必