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美国水权交易制度的研究 　　摘要：水权交易是实现水资源再分配的重要方式。美国水权交易形式多样，包括水权转换、水银行租赁、干旱年份特权、优先权放弃协议、用水置换、临时性再分配、退水买卖、捆绑式买卖等。水权交易对流域经济、社会和生态具有负面影响，美国学者对其看法不一。为了减少和避免水权交易的外部性，美国许多州对水权交易实行严格的行政审批制度，政府部门从环境影响、对其他水权人的影响等几个方面对水权交易进行严格审查。 　　关键词：美国水法理论；美国水权交易制度；水权交易；水权再分配 　　中图分类号：D912.6　文献标识码：A　文章编号：1672-3104(2011)06-0120-07 　　美国东部实行沿岸权制度，水资源的再分配由水行政主管部门或法院实施。西部实行先占优先权制度，主要通过水权(水)市场实现水资源的再分配，因此美国的水权交易主要发生在西部。水权交易是水资源再分配的方式之一。美国水法中的水权“再分配”是指“水权内容的变化和水权转让”，外延大于水权交易。在我国环境法学语境中，水权再分配等同于水权交易(转让)。 　　一、美国水权交易的形成与发展 　　美国水法中的水权交易，是指“下列任何一种形式的水权转移：权利的让与；根据合同或选择性合同许可他人对水权的行使”。水权交易最早发生在实行先占优先权的西部地区。根据先占优先权理论，水权是一种对水资源进行利用和收益的私有性财产权，其要素之一为有益用水，“用水人只能对用于有益目的的特定水量享有水权”，出让水权将导致原水权丧失有益性，因此，水权交易存在法律障碍。1859年加州最高法院首先肯定了水权交易的合法性。在McDonald v.Bear River Auburn Water Mining Co.一案中，加州最高法院认为：水(水权)可以像其他财产一样进行买卖。1862年在Butte T.M.V.Morgan一案中，加州最高法院进一步发展了水权交易法律规范，认为水权转让不应对他人权利造成损害，从而形成了水权转让中的“不损害他人”规则。 　　西部的水权交易在19世纪及其后的很长一段时间发展缓慢，并没有形成规模，成文法也相当滞后。以加州为例，加州的水权交易在经历了1977年干旱之后才逐渐有所发展。为了方便管理、促进交易，从1979年开始，加州立法机关开始制定一系列法律法规以推动基于自愿的水权转让。但在随后的整个80年代，参与交易的水量很小，只占到全州总用水量的大约O.5％。1988年后，加州经历了持续6年的干旱，水权交易实践才进入了快车道。1991年2月，加州成立了“旱季水银行”(Drought Water Bank)以求进一步提高用水效率和水资源再分配的科学性，应对水危机。 　　东部实行沿岸权的各州水权交易实践一直比较滞后。这主要归于两个原因：一是稀缺性是市场机制发挥作用的前提，东部水资源相对丰富，水权交易缺乏内在驱动力。二是沿岸权依附于沿岸土地，并没有得到清晰界定，所以单独的水权交易难以实现。20世纪90年代后，随着沿岸权许可制度的实施，东部地区的水权交易实践也开始逐步发展起来。 　　二、美国水权交易的形式 　　美国水权交易的形式复杂多样，综合起来主要包括以下几种。 　　(一)水权转换 　　水权转换是指水权受让人为出让人的用水设施改造提供资金或其他对价，作为交换，出让人将自己节余水量的使用权转让给受让人。1982年，怀俄明州坎斯泊市与坎斯泊――艾尔科夫灌区达成一项协议：坎斯泊市代替灌区偿还联邦垦务局大约75万美元的债务；城市为灌区现有的59英里干渠以及190英里支渠的改进、衬砌工程每年提供15万美元资金，通过这一改造工程，灌区每年可以节余7000英亩英尺的灌溉用水；坎斯泊市为灌区用水提供每英亩英尺23美元的补助；坎斯泊灌区将节余水量的使用权转让给坎斯泊市。加州大都会灌区与帝国灌区之间的水权交易也属于水权转换。水权转换属于长期水权交易，无有效期的限制，它是美国农业灌溉用水转变为城市用水的主要形式。这种水权交易形式在我国的宁夏和内蒙古也得到了政府的大力推广。我国目前正处于工业化进程加速阶段，工业用水的边际收益远大于农业用水，通过水权转换可以提高农业用水效率，满足城市日益增长的用水需求，水权转换在我国发展前景广阔。 　　(二)水银行租赁 　　水银行是美国水权交易实践的一个创举，它遵循银行业调剂余缺的原理实现水资源的丰存匮用。水银行是一个类似于金融银行的中间机构，它从拥有多余水权的用水户购买、租赁水权，并将其出租或出售给需要用水的主体。通过水银行进行的水权交易一般都属于短期交易，附有时间限制。期限届满，水权配置又回复到初始状态。根据我国法学理论，通过水银行的水权交易属于定量之水的买卖即水所有权的转移，并不是水使用权的交易。水银行在美国得克萨斯、爱达荷、加利福尼亚