上海宏盛科技发展股份有限公司董事会决议公告.PDFVIP

股票代码：600817 股票名称：ST 宏盛 编号：临2008-049 上海宏盛科技发展股份有限公司 董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 公司于2008 年7 月16 日通过传真方式向全体董事、监事发出了 召开公司 2008 年度董事会第四次临时会议的通知。公司董事会于 2008年7月17日至21日以通讯传真表决的方式召开了公司2008年 度董事会第四次临时会议，本次董事会应出席董事6 名，实际出席董 事4 名。会议的召开符合《公司法》及本公司章程的有关规定，会议 合法有效。会议审议通过了以下议案： 一、关于修订《公司募集资金管理办法》的议案； 二、关于制定《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》的议 案； 三、《关于公司专项治理整改情况的说明》； 四、《防止大股东资金占用自查自纠工作报告》。 特此公告。 上海宏盛科技发展股份有限公司董事会 二○○八年七月二十二日 1 上海宏盛科技发展股份有限公司 防止大股东资金占用自查自纠工作报告 上海宏盛科技发展股份有限公司 防止大股东资金占用自查自纠工作报告 根据中国证监会《关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的 通知》（上市部函〔2008〕118 号）的文件精神，对照相关法律法规 的规定，上海宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）迅速 组织相关部门对控股股东及关联方的资金往来情况进行检查，公司董 事会对自查自纠活动进行了监督，现将自查情况报告如下： 一、资金占用自查工作开展情况 2008 年 7 月，公司成立了以董事朱方明先生为组长，董事、高 管为成员的公司资金占用自查工作领导小组；公司代理总经理吴崇林 先生担任副组长，协助组长主持资金占用自查领导小组日常工作，公 司高级管理人员、财务、人力等主要部门负责人都参加了该小组的具 体工作。 二、公司防范资金占用机制的建设情况 通过本次自查，公司已充分认识到控股股东及关联方违规占用资 金问题的危害性和严重性，并作为工作重点严格监督、审查，虽然公 司通过修订和完善了各项规章制度，对控股股东及关联方行为产生了 一定的制约作用，但未形成防止大股东资金占用的长效机制，势必对 控股股东及关联方的侥幸行为埋下了隐患，是公司内部控制制度的一 个薄弱环节。公司意识到防止大股东资金占用专项制度缺失的严重 性，拟建立《上海宏盛科技发展股份有限公司防范控股股东及关联方 1 上海宏盛科技发展股份有限公司 防止大股东资金占用自查自纠工作报告 资金占用管理办法》，并将在近期提交董事会审议。 三、资金占用自查结果 经公司财务部门自查，自 2007 年期初至 2008 年 6 月 30 日止， 公司与控股股东及其他关联方不存在违规资金占用情况。控股股东与 本公司的关系符合有关规范要求，没有超越股东大会直接或间接地干 预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机 构和业务方面做到了“五分开”，做到了资产完整、机构分开、财务 独立、人员分离、业务自主。 （1）公司建立了独立的人事及薪资管理部门，公司高级管理人 员均在公司领取薪酬。公司高级管理人员没有在股东单位担任行政职 务。 （2）公司资产完整，与控股股东之间产权界定清晰。 （3）公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。 （4）公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系 和财务管理制度，公司及控股子