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加工贸易升级机制实证分析 　　摘要：文章从全球生产网络视角出发，基于广州242家企业样本数据，重点考察加工贸易的升级机制。实证研究发现：企业技术创新能力、管理能力和国内产业配套能力是影响加工贸易升级的主要因素。技术创新能力和管理能力的作用是直接的，而产业配套能力的作用是通过前两个因素而间接实现的，这表明企业能力是加工贸易升级的核心因素和内在源泉。出口退税政策的影响不显著，说明实施出口退税率差别待遇不再是推动加工贸易升级的有效工具。 　　关键词：全球生产网络；全球价值链；加工贸易升级；结构方程模型 　　中图分类号：F746.18 　　文献标识码：A 　　文章编号：1002-0594(2010)08-0004-06 　　收稿日期：2010-02-04 　　 　　随着全球生产网络的延伸以及价值链环节在全球范围内的分解细化，网络内分工――产业或产品内不同价值链环节的分工逐渐成为国际分工的重要形式，加工贸易成为参与国际分工和交换的重要途径(国务院发展研究中心课题组，2003)。发展中国家和地区在不断融入国际分工体系、以出口带动经济增长的过程中，往往都会带来当地加工贸易的迅速增长，同时，伴随着资本、技术相对于劳动力及其它资源变得越来越丰富以及当地企业能力的提高，就会逐渐在一些高附加值环节上形成比较优势，从而实现加工贸易及相关产业的转型升级(Gereffi，1999)。 　　上述观点在学术界已达成共识，并似乎也为包括中国在内的许多发展中国家的实践所证实。然而，对于具体的升级机制，在已有的文献中大多语焉不详，更缺乏系统的实证支持(Morrison et al，2006；汪斌、侯茂章，2007)。本文试图结合理论与实证分析，在微观层面上寻找这一问题的答案，以期为正确理解加工贸易升级机制和制定相关政策提供参考。 　　 　　一、理论基础与假设提出 　　 　　构成全球生产网络的企业主体可分为领导厂商和当地供应商两种类型。领导厂商作为核心治理者和战略协调人在网络中居于主导地位，他们主要从事全球价值链中的高附加值部分，其竞争优势主要来源于对关键资源的控制、创新能力以及协调不同节点之间交易和知识交流的能力。当地供应商可进一步细分若干层级，为分析问题方便，一般可将其抽象为高层级供应商与低层级供应商两类。高层级供应商位于领导厂商与低层级供应商之间，他们一般拥有自主性技术和知识产权，能够承担除了由领导厂商控制的核心RD、战略性营销等活动以外的所有价值链环节，并参与全球生产网络治理与协调。低层级供应商在网络中处于附属地位，他们通常缺乏核心技术，主要从事全球价值链中的一些低附加值活动，其竞争优势主要来自于低成本以及交货的灵活性。从上述可以看出，高层级主体特别是领导厂商之所以能够占据价值链中附加值相对较高的部分，是因为他们控制着相关的“稀有资产”，如核心技术、品牌等(Gereffi，1999)。位于全球生产网络较低层级的加工贸易企业要想改变其在国际分工中的被动局面，就必须逐步获得或创造这种“稀有资产”，而这一过程可借助于网络中的知识转移扩散机制得以实现。加工贸易企业既可以通过市场即正式关系，也可以通过各种非正式的途径从位于较高层级的加工贸易委托方获得相关知识，同时经过社会化、外部化、内部化、结合等一系列扩散过程吸收这些转移来的知识，从而不断提高自身能力并改善其网络分工地位，众多加工贸易企业在全球网络体系中分工地位的提升就会导致一个国家或地区加工贸易的整体升级(Erlast，Kim，2002)。在知识转移、扩散及加工贸易升级过程中，起决定性作用的因素是加工贸易企业的能力，同时受到当地产业配套能力、政府政策等环境因素的影响(Henderson et al，2002；Chen，2004；Morrison et al，2006，Ahenbugb，2008)。 　　综合以上讨论及国内外学者的相关研究成果，可以给出如下假设： 　　假设一：加工贸易企业技术创新能力对加工贸易升级有正向直接作用。 　　较强的技术创新能力有助于加工贸易企业更好地利用、吸收、改进外部技术知识和创造新知识，从而提高加工贸易业务的技术含量和附加值。 　　假设二：加工贸易企业管理能力对加工贸易升级有正向直接作用。 　　良好的管理能力可以提高相关知识的吸收和扩散速度，同时意味着较高的企业整体效率，在企业战略、营销与品牌建设、价值链整合等方面管理能力的增强，有助于加工贸易企业实现转型和延长国内价值链。 　　假设三：国内产业配套能力对加工贸易升级有正向直接作用。 　　国内产业配套能力越强，意味着加工贸易企业可以获得更加完善的配套服务，能够在国内购得质量稳定的原材料和零部件。具有供货周期短、采购成本低等优势。这些都直接为加工贸易升级提供了有利的支撑条件。 　　假设四：加工贸易