外部性引致资源配置无效率问题及其对策剖析.docVIP

外部性引致资源配置无效率问题及其对策剖析 　　【摘 要】研究外在性的现代经济理论所揭示的市场机制运行中，只要存在“外在性”，社会资源就不能形成最优配置。对此，专家学者从不同角度提出了很多有价值的解决方案。本文在回顾前人成果的基础上，对传统的构造补偿机制中的污染罚款这一具体因素做了特别分析，通过构造数学模型来求解外部性影响下最优产出量，从更细微的角度探索如何处理外部性在宏观上引致资源配置无效率的问题。 　　【关键词】外部性；资源配置无效；构造补偿机制 　　一、引言 　　一个经济主体的行为对另一些经济主体产生的“非市场性”影响，其影响行为所产生的成本或收益并没有通过货币或市场交易价格反映出来，而是无意识地强加于受影响的经济主体，这是经济外部性或溢出效应的基本含义。无论是正外部性还是负外部性，从总体上看都无法有效地通过市场机制进行补偿，但外部性溢出效应对于经济增长的作用和机制却是值得探寻的重要方面。由于外在性的存在，社会资源很难达到配置最优，因此许多经济学家和学者致力于研究解决外在性的方法，以此来消除外部性带来的不经济，达到资源的最优组合。目前大致有如下一些解决外部性问题的途径：一是传统的庇古税，通过征税或补贴来矫正价格，以此达到有效率的资源配置；二是企业合并使外部性内在化；三是政府的管制政策，责令关闭有毒有害且污染严重的企业，严格监管一些特殊行业生产及排放；四是建立碳排放市场，限制污染量，拍卖污染排放许可证；五是构造污染补偿机制，鼓励企业正确真实地显示他们强加给其他经济主体的社会成本；六是界定初始产权和交易产权，即以通常所说的科斯定理来解决外在性问题。 　　但是以上途径解决外部性问题还不够全面和不够彻底，存在着机制上或者公平性等问题，本文提出要解决外部性的问题需要补偿机制之上的改进路径，它具有更强的适应性和可行性。首先，按照传统的构造补偿机制，对每单位污染的产出征收的税收，在企业利润达到最大时，企业可以通过规模成倍扩张以获取更高的利润额，同时污染量也成倍增加，这就是说的税收起不到限制污染量的作用；其次，在传统的构造补偿机制下，对罚款的具体形式没有设定，而不同的罚款形式的设定可引起不同的资源配置，影响企业最优产量的形成，其中，定额罚款最简单也是最无效率的罚款形式。 　　二、外部性解决方案 　　假定两个企业中X企业产生污染，Y企业接受污染，X企业很清楚自己强加给Y企业的社会成本，那么可以通过模仿市场博弈的补偿机制将其外部性内在化。具体过程和模型构造如下： 　　（一）起始阶段 　　假设X企业产生的污染量与其产品的产出量x成比例，X企业和企业分别报出一个系数kx和ky（它们各自并不知道对方所报的比例系数），即x企业认为它产生的污染量是kxx，Y企业认为x企业产生的污染量是（kyx）2，这两个污染量是不是相等事先并不知道，但通过双方博弈最终会一致。 　　（二）抉择阶段 　　如果X企业生产x单位的产出，那么它就得支付（kyx）2的污染费用，而Y企业将获得（kxx）2的污染补偿。相对于传统构造补偿机制中的一次线性污染费用tyx，这里的污染费用（kyx）2是一个二次函数，意味着产出量的成倍增加，带来污染量成倍增加，所缴纳的污染费用增加得更快，X企业的单位产出所要求额外成本更大，这就对其污染的产出起到有力的限制作用，进而减少外部性的扩张。当两个企业报出的污染量不相同时（即kx≠ky），对它们分别处以（kxx-kyx）2的罚款，这里的罚款形式很重要，不同的罚款形式将导致不同的资源配置最优，甚至有的罚款形式不能导致最优的资源配置，显然定额罚款，线性罚款均包含在无效率的罚款形式之中。当kx=ky时，罚款为0，这里罚款可实施的重要前提是生产一定量产品的外部污染损失及处理成本的计算是有标准可依的，比如排放量超标准部分或超计划部分是可以计算的。 　　（三）构造数学模型 　　若X企业的产品价格为p，其生产成本为c（x），给Y企业带来的外部成本是e（x），则两个企业的最终利润由以下模型给出：利润最大要求对产量x的一阶求导为0，即有： 　　在（1）式中，X企业要求解出最优x，就必须知道Y企业所报出的系数ky；同理，（2）式中，Y企业要求解出最优x，就必须知道X企业所报出的系数kx。因此该模型中就存在一个博弈过程，每个企业在制定x时都必须考虑其它企业所报的系数k，或者说X企业和Y企业存在一个追随者与被追随者的关系。现在分情况来逐一讨论，并求使得社会资源配置最优的解。 　　（四）模型的求解与分析 　　如上所述，当双方的领导者都属于保守型时，双方不愿意为追求更多的利润冒风险，因此很容易达到kx=ky，模型的最优解在很短的年限内就达到了；当双方领导都是冒险型时，双方都愿意为追求更多的利润而大冒风险，在这种情形下，双方很难就kx=ky达成一致