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美国关税法337条款剖析 　　摘要：337条款主要规范美国国际贸易委员会(ITC)对进口贸易中的不公平贸易做法(实践中主要与侵犯知识产权相关)进行调查的行为。它提供了快速有效的调查程序和威力较大的救济措施，从而会使被诉企业甚至是非涉案相关企业被迫失去美国市场。加入WTO以来，美国对中国企业进行337调查呈激增态势。新的贸易形势、中国出口企业本身存在的缺陷以及337调查程序相比司法诉讼程序和反倾销程序所具有的独特优势是促成这一现状的原因。中国应采取相应的措施，主要包括：企业应全面了解对手，制定防御措施，建立自主知识产权，协同作战以争取效果最大化；政府应致力于双边磋商和为企业提供便利；利用337条款的同时考虑制定“中国337条款”，以及利用世贸组织成员身份和WTO争端解决机制的平台。 　　关键词：337条款；知识产权；企业 　　中图分类号：D996 　　文献标识码：A 　　文章编号：1001―8204(2008)06―0045―04 　　 　　美国作为知识产权大国，是中国最为重要的贸易伙伴之一。随着中国加入WTO以来出口规模迅速增长，中国出口企业与美国企业的竞争也越发激烈，中美知识产权争端的重心开始从中国内销商品“侵权”行为转向中国出口商品的“侵权”行为，美国对中国企业开始频频使用关税法第337条对进口贸易中侵犯知识产权行为进行调查，并在近几年呈现激增态势。因此，笔者认为认识337条款，了解中国企业遭遇337条款调查的现状，在此基础上进行原因分析并进一步探讨我国应对337调查的措施，具有重要的理论和现实意义。 　　 　　一、337条款简介 　　 　　337条款是美国《1930年关税法》第337条的简称，历经《1974年贸易法》、《1979年贸易协定法》、《1988年综合贸易与竞争法》和《1994年贸易法》等数次修改和完善，现已成为美国外贸法中调整外国产品进口的法律制度的重要组成部分，成为其重要的贸易保护工具之一。它主要规范的是美国国际贸易委员会(ITC)对进口贸易中的不公平贸易做法进行调查的行为，包括一般不公平做法和有关知识产权的不公平贸易做法。从337条款的实际运用来看，绝大部分的337调查案涉及的都是专利或注册商标侵权等知识产权侵权案件，因此337条款也是其主要管制外国厂商对美输入产品侵犯美国知识产权的法律规则。根据1988年美国《综合贸易与竞争法》的规定，与知识产权有关的不公平贸易做法应具备下述条件：申诉人拥有制定法上的有效的知识产权(包括专利、注册商标、版权和掩膜作品)；该知识产权被侵犯；与知识产权有关的产业已存在或正在建立之中。调查具体程序包括调查启动、初审及调查展开、初步裁定、终裁及上诉等步骤。337条款不仅提供了快速有效的调查程序，还提供了威力较大的救济措施，即ITC可以依据337条款做出进口排除令和制止令，会使被诉企业甚至是非涉案的生产同类产品的相关企业被迫失去美国市场。 　　 　　二、中国企业遭遇337调查现状及原因分析 　　 　　(一)中国企业遭遇337调查现状 　　自我国企业(指我国大陆，下同)于1986年首次被列入337调查案件答辩人名单以来，337条款涉华案件在历经了20世纪90年代的零星涉及之后逐渐增多，发展到加入WTO之后呈激增态势，并且对中国企业进行调查的案件数量在其同期337案件总量的比重也不断增大，具体见以下列表： 　　 　　在1990～1999的10年中，中国企业遭遇337调查案件累计共10件，平均1年1件。但自从2001年之后(如上图示)，中国企业遭遇337调查案件从2001年当年的1件激增到2002年的5件、2003年的8件、2004年11件、2005年的10件。2002～2005年，美国对我国发起的337调查为其总数的41.5％。自2002年以后，我国大陆已取代台湾地区和日本，成为美国337调查“最大的对象”。 　　 　　(二)中国企业遭遇337调查之原因分析 　　1．新的贸易形势所导致 　　 　　如上图所示，中国自加入WTO以来，出口贸易迅速增长。虽然出口产品的结构有所优化，但对美国市场的占有仍以纺织品、服装等劳动密集型产品为主，其中有很大部分是通过仿制或贴牌(OEM)生产出来的，缺乏自主知识产权，而因很容易被美国知识产权权利人根据关税法337条款以侵犯知识产权为由向美国国际贸易委员会(ITC)提起申诉。 　　(2)美国的贸易保护主义抬头，与美国企业投机337调查相配合，导致贸易摩擦增多。 　　近10年来，美国经济发展速度的降低，贸易逆差的加大，引起国内相关产业的恐慌。与此同时，中国随着贸易结构的调整和产业结构不断优化升级，对美输出的高技术含量的产品逐步增加，产品的市场竞争力大大提高，对美国相关的国内产业构成了威胁。因此导致了美国频频