常熟风范电力设备股份有限公司2014年度内部控制自我评价.PDFVIP

常熟风范电力设备股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 常熟风范电力设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2014 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷的认定情况，于内控控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效 的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 1 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位：常熟风范电力设备股份有限公司。纳入评价 范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 97.54%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的88.45%；纳入评价范围的主要业务和事项包括： 采购与付款、业务外包、合同管理、质量控制、生产管理、预算管理、安全生产 与环境保护、人力资源管理、资产管理；重点关注的高风险领域主要包括：对外 投资、信息披露、财务报告、销售与收款。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 主要业务和事项： 1、采购与付款业务：依据工程部生产计划结合库存原材料存量，编制采购 申请和采购计划，合理选择确定采购价格及供应商，跟踪并监督合同的执行，物 资的验收和入库，发票校验和货款预付及支付的审核。 2 、业务外包：实地调研外包单位经营场所、资金状况、企业信誉、加工能 力、工艺技术、质量管理情况，外包单位各项指标评审，签订外包协议，指定专 人跟踪监管和协调。 3、合同管理：合同管理关注的主要风险，授权委托权限，合同对方主体资 格、资信情况及履约能力的审查，合同文本起草拟定和签署，合同的履行、登记 和评估。 4 、质量控制：质量保证体系运行管理，质量管理体系的建立和岗位职责、 培训、考核和统计分析，原材料检查和产品监督检查，产品质量证明文件的编制、 审批及签发、原材料和产品质量问题的处理。 5、生产管理：编制生产计划的依据充分，原材料的供应并考虑采购周期与 生产计划的匹配，工程工期产品的完工进度，发运计划符合客户要求，生产过程 的质量管理及产品售后服务。 2 6、预算管理：预算管理体制及预算执行单位的职责权限，授权批准程序和 工作协调机制，并实行季度、月度分期预算和资金收付业务的预算控制，定期召 开预算执行分析会议，建立严格的预算执行考核制度。 7、安全生产与环境保护：建