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民营企业自主创新制约因素及策略分析 　　【摘要】创新是一个社会经济过程，除了受技术因素的制约外，制度环境也是决定创新成败的重要因素之一。自主创新是企业通过自身的努力实现技术突破、并在此基础上依靠自身的能力推动技术创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润的创新活动。本文具体分析了影响民营企业自主创新主要因素并提出了建议。 　　【关键词】民营企业 自主创新 策略 　　 　　2009版民营经济蓝皮书显示，2008年民营经济实现较快增长，全国登记注册的私营企业达到657.42万户，较2007年底增加54.37万户，增长9%；注册资金达到11.74万亿元，较2007年底增加2.35万亿元，增长25%；民营工业企业增加值虽同比增长20.4%，高于全国7.5个百分点，但与2007年相比则出现6.3个百分点的回落，这说明在国际国内复杂经济形势之下，尽管民营经济抗风险、抗冲击能力较强，但自身也受到较大冲击。因此采取有力措施，提升民营企业的自主创新能力，是全面提升我国自主创新能力的一项重要任务，对于更好地拓展民营企业生存空间具有重要的意义。 　　一、制约中国民营企业自主创新的因素 　　自主创新，从企业角度讲，是指企业以自身的研究与开发（R D）能力为基础而进行的技术创新活动。它具有如下三个特点：技术突破的内生性；技术与市场开发的率先性；知识和能力支持的内在性。目前，我国民营经济占国内生产总值的1/3，有的省份甚至已达70%，民营企业创新能力不断增强，核心竞争力显著提升。我国技术创新的70％、国内发明专利的65％和新产品的80％来自以民营企业为主的中小企业。在此情势下，民营企业也就成为我国自主创新的主力军。但民营企业自主创新能力总体上仍处于较低水平。制约民营企业自主创新的障碍主要有五方面。 　　1、自主创新意识普遍较弱，多数企业无意创新 　　由于大多数民营企业规模不大，产品科技含量不高，创新投入严重不足，自主创新还没有成为企业自觉意识和普遍行为。受我国教育科技发展水平、方向、手段和技术人员数量、素质提高的限制，受企业制度再造缓慢和市场机构人为制约的影响，使相当一部分企业满足于粗放经营的现状，或是缺乏技术创新的紧迫感和自觉性，或是在企业还没有摆脱政府附属物地位的前提下，既缺少技术创新的制度约束又缺乏技术创新的市场压力，或是虽然感受到了市场巨大的压力，却又缺乏切实依靠技术创新、摆脱困境的有效的变压力为动力的道路，相当部分企业不是重复研究与开发，就是仿冒别人的技术创新成果，使企业无法形成自己的核心技术和技术创新队伍，永远无法摆脱对别人的技术依赖。相当多的民营企业对于自主创新的认识停留于被动接受阶段，产品与科技结合不够，对于高新技术的作用认识不足。 　　2、人才、技术、资金条件普遍不足，多数企业无力创新 　　在目前大多数民营企业的人力资源管理中，突出的家族制体制下的人才机制已经成为现代化、国际化、科技化发展的绊脚石。首先，缺少专业人才。特别是高级技工缺乏，导致企业自主创新能力的不足及不能持久。其次，人才流失严重。大多民营企业在薪酬、选拔、培训等人力资源制度方面的缺乏，难以保证技术研究队伍的稳定性，特别是一些掌握核心技术和有特殊技能专长的人才频繁跳槽，导致创造型人才少、复合型人才少的局面，缺乏长期的人力资源规划。多年来，一些企业在技术上一直依赖进口，实施“买进”战略，缺乏对引进技术在消化吸收基础上的改造创新能力。 　　3、融资难、税赋重，多数企业难以创新 　　民营企业资金渠道不畅，成为了制约其技术创新的最主要的障碍。民营企业技术创新资金匮乏，技术开发资金严重不足，经济基础薄弱，缺乏技术创新的实力。民营企业平均科技经费投入低于国有企业，技术上以模仿创新为主，自主创新仍处于较小的范围和规模。资金投入主要以自有资金为主。融资瓶颈一直是制约民营企业发展的关键问题，民营企业融资难，要自主创新融资更难。以民营企业为主的中小企业缺少良好的创新环境，信息服务、技术咨询、技术检测、技术转移、技术支持等服务体系建设尚处于起步阶段。市场尚不健全、政策环境尚不完善，技术创新还没有完全成为企业上生存和发展的内在需求。 　　4、知识产权市场风险大，多数企业不敢创新 　　目前，知识产权保护风险现已成为民营企业专利进步，特别是发明专利进步的重大制约因素。据国家知识产权局统计，我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。对很多冒险投入巨资研发的企业来说，知识产权无法获得有效保护，进一步加大了企业可能面临的风险。中国社会科学院民营经济研究中心2006年中国民营企业自主创新能力指数105家企业的技术创新投入与产出关联度的考察发现，企业创新的经济效益普遍较低，且创新投入与产出的关联度也较差[1]。究