股东资格认定制度之研究-民商法学专业论文.docxVIP

目 录 引言 1 第一部分 股东与股东资格概述 1 一、股东概念的一般界定 1 二、股东资格的含义 2 三、股东资格的取得方式 2 四、股东资格的限制 3 第二部分 股东资格认定制度产生的原因 4 一、根本原因--公司内部及外部利益冲突 4 二、直接原因--公司设立和运作方面的不规范 4 三、重要原因--我国《公司法》缺乏对股东资格的界定 及司法实践的发展 5 四、我国《公司法》公司人格否定制度的建立也迫切 需要建立股东资格认定制度 5 第三部分 建立股东资格认定制度的现实意义 7 一、股东资格是规范公司正常运作的基础 7 二、股东资格是投资者合法拥有股东身份， 并进而行使股权的前提和基础 7 三、股东资格的认定是正确处理各类公司纠纷案件的前提和基础 . 7 四、股东资格的正确认定也是在股权发生转让 情况下如何保护受让方的利益的前提 8 第四部分 股东资格认定所应遵循的基本原则 9 一、个人法规则和团体法规则的优先适用 9 二、规范规避法律的行为 9 三、维护公司社团法律关系的稳定性是股东资格认定的基本原则 10 四、注重商法的公示主义和外观主义 11 五、优先保护善意第三人的合法利益 11 第五部分 认定股东资格的各种要件分析和具体规则 12 一、认定股东资格的各种要件分析 12 （一）依据出资来认定股东资格 12 （二）依据公司章程来认定股东资格 17 （三）依据工商注册登记资料来认定股东资格 17 （四）依据股东名册来认定股东资格 18 （五）依据出资证明书来认定股东资格 19 （六）依据股东实际行使权利来认定股东资格 20 二、股东资格认定的具体规则 20 （一）公司债权人诉请出资不足的股东承担公司债务 清偿责任时应遵循的股东资格认定规则 21 （二）公司或其股东与公司以外的人就股东资格 发生争议时应遵循的股东资格认定规则 21 （三）股东与公司之间就股东资格发生争议时应遵循的 股东资格认定规则 21 （四）发起人股东之间发生争议时应遵循的股东资格认定规则 .. 22 （五）公司设立时股东未依约出资导致公司注册资本 未达到法定最低限额时应遵循的股东资格认定规则 22 第六部分 几种特殊股东资格的认定 23 一、关于冒名股东的资格认定 23 二、关于干股股东的资格认定 23 三、关于空股股东的资格认定 24 四、关于隐名股东和显名股东的资格认定 24 五、关于股权转让人和受让人的股东资格认定 25 结语 27 参考文献 28 PAGE PAGE 1 引 言 公司法理论研究与司法实践中，涉及的最为重要的主体无疑为公司股 东。只有确定了股东资格，才有股东权利之享有、义务之履行的可能。但 是，谁是公司的适格股东？在我国的司法实践中却存在诸多的理论与解 释。股东法律资格的正确认定，不仅对股东的权利、义务产生实质性的影 响，甚至关系到公司法律制度本身的存废。因此，如何认定股东资格是公 司法理论与实践中必须首要解决的问题，这也是本文试图构建股东资格认 定制度的意义所在。 第一部分 股东和股东资格概述 一、股东概念的一般界定 公司作为社团法人，是由其成员（股东）所组成的，没有成员的社团 不可能具备成为独立权利主体的资格。所以，社团法人首先是人的集合， 股东作为公司的成员，则必然是公司独立存在的基础，没有股东就没有公 司。 目前，公司法及其相关的理论研究关于公司“股东”地位的界定有两 种标准，即形式要件说与实质要件说，在对股东地位确立的基础上，总结 股东的概念。所谓实质要件说是指以是否履行出资义务作为确定股东地位 的标准，并以此界定股东概念。如“股东是指向公司出资或持有公司股份 并对公司享有权利和承担义务的人”。① “有限责任公司的股东是指因公 司成立时向公司投入资金或在公司存续期间依法取得出资而对公司享有 权利和承担义务的人”。②大陆法系国家多使用此种立法理论确定股东概 念。 所谓形式要件说是指以股东是否被记载于股东名册这一形式要件作 为确定股东地位的标准，并以此为基础概括确定股东概念，如美国《示范 公司法》规定，股东指这样的人，股票是以他的名义在公司的登记簿上注 ① 刘瑞复，中国公司法，北京：法律出版社，1998 年版，116 页。 ② 赵旭东，公司法学，北京：高等教育出版社 2003 年版，272 页。 册的或者指股票的受益权所有人，这一受益权是在公司存档的股票代管人 证书上授予的。①满足在股东名册记载这一形式要件的人，首先被确认为 公司股东，英美法系国家多以此为标准。即公司名册记载的人为普通法上 的公司股东，除非有相反的证据，则按照衡平法则确认股东资格。 二、股东资格的含义 股东资格，又称股东地位，是公司投资者取得和行使股东权利、承担 股东